2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做題十

　　【摘要】本文題為“2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做題十”，小編精心整理，希望為廣大正在為期貨從業(yè)資格考試頭疼的考生，增加些許信心!所以大家要將此篇習題多加練習，理論結(jié)合實際，牢固掌握各個知識點，方不不負小編的一番苦心。

　　點擊查看：2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做習題

　　一、單項選擇題

　　1.在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.商務部

　　答案為B。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

　　2.申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件不包括()。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗

　　答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第11條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

　　3.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起()工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.5個

　　B.10個

　　C.15個

　　D.30個

　　答案為A。期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　4.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第32條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

　　5.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起()內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　答案為C。期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

　　6.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員()。

　　A.予以警告，并處以1萬元以下罰款

　　B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

　　C.予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款

　　D.予以警告，并處以3萬元以卜5萬元以下罰款

　　答案為B。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

　　編輯推薦：

　　期貨從業(yè)開心聚“惠”套餐 無限次暢學

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2015年期貨從業(yè)資格考試報考指南

　　綜合專項練習

　　多選專項練習

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！