2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做題十三

　　【摘要】本文題為“2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做題十三”，小編精心整理，希望為廣大正在為期貨從業(yè)資格考試頭疼的考生，增加些許信心!所以大家要將此篇習(xí)題多加練習(xí)，理論結(jié)合實(shí)際，牢固掌握各個(gè)知識(shí)點(diǎn)，方不不負(fù)小編的一番苦心。

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　　1.在我國(guó)，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。(　　)

　　2.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)做出獲利保證。(　　)

　　3.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。(　　)

　　4.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。(　　)

　　5.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員資格及其管理辦法。(　　)

　　6.期貨交易所合并的，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。(　　)

　　7.總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。(　　)

　　8.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。(　　)

　　9.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。(　　)

　　10.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。(　　)

　　11.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。(　　)

　　12.期貨公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)審議并決定客戶(hù)保證金安全存管制度，確?？蛻?hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。(　　)

　　13.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)其從業(yè)人員資格公示信息。(　　)

　　14.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織。(　　)

　　15.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。(　　)

　　16.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。(　　)

　　17.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。(　　)

　　18.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。(　　)

　　19.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。(　　)

　　20.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。(　　)

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