2015年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考試通關(guān)必做題四

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　　一、單選題

　　1.利率期貨最早是在哪一個(gè)期貨交易所推出的(　　)

　　A.芝加哥期貨交易所(CBOT)

　　B.芝加哥商業(yè)交易所(CME)

　　C.紐約期貨交易所

　　D.紐約商業(yè)交易所

　　2.首先推出生豬和活牛等活牲畜期貨合約的是哪一家期貨交易所(　　)

　　A.芝加哥期貨交易所(CBOT)

　　B.芝加哥商業(yè)交易所(CME)

　　C.紐約期貨交易所

　　D.紐約商業(yè)交易所

　　3.以下不屬于期貨合約主要條款的有(　　)

　　A.合約交割月份

　　B.交易時(shí)間

　　C.交割日期

　　D.交易價(jià)格

　　4.關(guān)于合約交割月份，以下表述不當(dāng)?shù)氖?　　)

　　A.合約交割月份是指某種期貨合約到期交割的月份

　　B.某種商品期貨合約交割月份的確定，一般由其生產(chǎn)使用、消費(fèi)等特點(diǎn)決定

　　C.目前各國(guó)交易所交割月份只有以固定月份為交割月這一種規(guī)范交割方式

　　D.合約交割月份的確定，還受該合約標(biāo)的商品的儲(chǔ)藏保管、流通、運(yùn)輸方式和特點(diǎn)的影響

　　5.某客戶開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天平倉(cāng)5手合約，成交價(jià)格為2030元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元l噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)日平倉(cāng)盈虧和持倉(cāng)盈虧分別是(　　)

　　A.-500元，-3000元

　　B.500元，3000元

　　C.-3000元，-500元

　　D.3000元，500元

　　6.股指期貨是由哪一個(gè)期貨交易所率先推出的(　　)

　　A.紐約期貨交易所

　　B.芝加哥期貨交易所

　　C.芝加哥商業(yè)交易所

　　D.堪薩斯城期貨交易所

　　7.最早的金融期貨品種外匯期貨是在哪一年推出的(　　)

　　A.1971年

　　B.1972年

　　C.1973年

　　D.1974年

　　8.利率期貨最早是在哪一年推出的(　　)

　　A.1975年

　　B.1976年

　　C.1977年

　　D.1978年

　　9.于上海期貨交易所鋁期貨合約，下列表述錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.最小變動(dòng)價(jià)位為10元l噸

　　B.交易單位為5噸l手

　　C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為不超過(guò)上一交易日結(jié)算價(jià)+-3%

　　D.最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)

　　10.目前世界交易量最大的股指期貨合約是(　　)

　　A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)的標(biāo)準(zhǔn)普爾500 指數(shù)期貨合約

　　B.日經(jīng)指數(shù)

　　C.紐約NYSE指數(shù)期貨合約

　　D.法國(guó) CAC40指數(shù)

　　二、多選題

　　11.會(huì)員制期貨交易所固有的特性包括(　　)

　　A.收益不能在會(huì)員間進(jìn)行分配

　　B.非營(yíng)利性

　　C.交易所在交易中完全中立

　　D.對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)責(zé)任

　　12.我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件(　　)

　　A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

　　B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格

　　C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

　　D.有健全的管理制度

　　13.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的資格獲得方式主要包括(　　)

　　A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加人

　　B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加人

　　C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人

　　D.由期貨監(jiān)管部門(mén)審批合格加人

　　14.下列屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是(　　)

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.定點(diǎn)交割

　　C.強(qiáng)制平倉(cāng)

　　D.信息披露

　　15.下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是(　　)

　　A.當(dāng)日盈虧=平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧

　　B.持倉(cāng)盈虧=歷史持倉(cāng)盈虧+當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)持倉(cāng)盈虧

　　C.歷史持倉(cāng)盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開(kāi)倉(cāng)當(dāng)日結(jié)算價(jià))×持倉(cāng)量

　　D.平倉(cāng)盈虧=平歷史倉(cāng)盈虧+平當(dāng)日倉(cāng)盈虧

　　16.期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單交易結(jié)算單一般載明下列事項(xiàng)(　　)

　　A.賬號(hào)及戶名、成交日期、成交品種、合約月份

　　B.成交數(shù)量及價(jià)格、買(mǎi)人或者賣(mài)出、開(kāi)倉(cāng)或者平倉(cāng)

　　C.當(dāng)日結(jié)算價(jià)、保證金占用額和保證金余額

　　D.交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用、稅款等需要載明的事項(xiàng)

　　17.關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有(　　)

　　A.交易所可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整改變持倉(cāng)報(bào)告水平

　　B.交易所將不定期地對(duì)會(huì)員或客戶提供的材料進(jìn)行核查

　　C.客戶在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開(kāi)有多個(gè)交易編碼，各交易編碼持有頭寸合計(jì)達(dá)到報(bào)告界限，由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀(jì)會(huì)員，負(fù)責(zé)報(bào)送該客戶應(yīng)報(bào)告情況的有關(guān)材料

　　D.當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上(含本數(shù))時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過(guò)經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告

　　18.下面對(duì)我國(guó)期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是(　　)

　　A.有的是以合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

　　B.有的以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

　　C.有的以第一個(gè)交易日到最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

　　D.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)

　　19.強(qiáng)行平倉(cāng)的執(zhí)行原則包括(　　)

　　A.強(qiáng)行平倉(cāng)先由會(huì)員自己執(zhí)行

　　B.時(shí)限除交易所特別規(guī)定外，一律為開(kāi)市后第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi)

　　C.若時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行

　　D.因結(jié)算準(zhǔn)備金小于零而被要求強(qiáng)行平倉(cāng)的，在保證金補(bǔ)足前，禁止相關(guān)會(huì)員的開(kāi)倉(cāng)交易

　　20.關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有(　　)

　　A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制

　　C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施

　　D.會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額

　　三、判斷題

　　21.期貨合約是在現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，但它們最本質(zhì)的區(qū)別在于期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化(　　)

　　22.確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所會(huì)員結(jié)構(gòu)以及該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣等因素(　　)

　　23.期貨交易所會(huì)員資格不得買(mǎi)賣(mài)(　　)

　　24.結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨(dú)特的以對(duì)沖平倉(cāng)方式免除合約履行義務(wù)的機(jī)制(　　)

　　25.一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在次日交易所開(kāi)市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易(　　)

　　26.我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)(　　)

　　27.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)有權(quán)對(duì)期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策(　　)

　　28.全國(guó)統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)(　　)

　　29.公司制期貨交易所是經(jīng)營(yíng)交易市場(chǎng)的股份有限公司，是以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人(　　)

　　30.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場(chǎng)內(nèi)交易(　　)

　　【參考答案】

　　1.A 2.B 3.D 4.C 5.A 6.D 7.B 8.A 9.C 10.A 11.AB 12.ABCD 13.ABC

　　14.ACD 15.ABD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABCD 20.ACD 21.正確

        22.正確 23.錯(cuò)誤 24.正確 25.正確 26.錯(cuò)誤 27.錯(cuò)誤 28.正確 29.正確 30.錯(cuò)誤

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