2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點法律責(zé)任分析

　　【摘要】2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點法律責(zé)任分析，投資分析作為期貨從業(yè)資格考生考試的一門科目，有些考生能夠順利掌握考點，將知識鞏固的更加牢固;有些考生則感覺十分困難，不知從何做起。針對這樣的情況，小編特整理出該復(fù)習(xí)資料“2015期貨從業(yè)《投資分析》考點法律責(zé)任分析”，供你參考復(fù)習(xí)之用。

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　　法律責(zé)任

　　1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得

　　違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費，使用分配收益

　　不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報告義務(wù)，報送文件材料，

　　不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度，不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險保證金

　　違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

　　限制會員實物交割的數(shù)量(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點法律責(zé)任分析)

　　任用不具備資格的從業(yè)人員(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點法律責(zé)任分析)

　　處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

　　2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓(針對組織的處罰)：(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點法律責(zé)任分析)

　　允許會員在保證金不足的情況下交易

　　直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù)

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　　違規(guī)收取保證金、或者挪用(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點法律責(zé)任分析)

　　偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料

　　未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度

　　拒絕或者妨礙國家檢查(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點法律責(zé)任分析)

　　對于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款

　　2. 貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：

　　接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動，從事期貨自營業(yè)務(wù)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年期貨從業(yè)《投資分析》考點法律責(zé)任分析)

　　為其股東實際控制人提供融資或者對外擔(dān)保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　不按照規(guī)定履行報告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。偽造、編造、出租、出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證進(jìn)行混碼交易的。

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