首席風險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點

更新時間：2016-01-06 10:45:09 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時間已公布，2016年期貨從業(yè)資格考試報名即將拉開帷幕，你準備報名今年的期貨從業(yè)資格考試嗎？如果你的回答是肯定的，那么小編不禁要提醒你，趕快抓緊時間復習吧，知識在于積累，堅持下來，你就能獲得巨大進步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準備的“首席風險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點”，希望對你有一定幫助。

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　　期貨公司首席風險官管理規(guī)定

　　第一章總則

　　第一條為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。

　　第二條首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　首席風險官向期貨公司董事會負責。

　　第三條首席風險官應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。

　　第四條期貨公司應(yīng)當建立并完善相關(guān)制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。

　　第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

　　第二章任免與行為規(guī)范

　　第六條期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

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　　第七條期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

　　第八條首席風險官應(yīng)當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。

　　第九條首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　第十條首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

　　第十一條首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕;必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第十二條首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。

　　工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。

　　首席風險官不得有下列行為：

　　(一) 擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責;

　　(二) 在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;

　　(三) 對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;

　　(四) 利用職務(wù)之便牟取私利;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　(五) 濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營;

　　(六) 向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;

　　(七) 其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

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　　第十三條首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務(wù)。

　　第十四條首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務(wù)。

　　第十五條期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。

　　第十六條期貨公司董事會決定免除首席風險官職務(wù)時，應(yīng)當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　第十七條首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　第三章職責與履職保障

　　第十八條首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

　　首席風險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　第十九條首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

　　(一) 期貨公司客戶保證金安全存管制度;

　　(二) 期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度;

　　(三) 期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;

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　　(四) 期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度;

　　(五) 期貨公司員工近親屬持倉報告制度;

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　　(六) 其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

　　第二十條對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應(yīng)當監(jiān)督檢查以下事項：

　　(一) 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;

　　(二) 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　(三) 是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

　　第二十一條對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應(yīng)當監(jiān)督檢查以下事項：

　　(一) 是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險管理制度，并有效執(zhí)行;

　　(二) 是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

　　第二十二條首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。

　　總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

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　　第二十三條首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：

　　(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;

　　(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的;

　　(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的;

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　　(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的;

　　(五)股東干預期貨公司正常經(jīng)營的;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　對上述情形，期貨公司應(yīng)當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風險官應(yīng)當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第二十四條首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)：

　　(一) 參加或者列席與其履職相關(guān)的會議;

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　　(二) 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料;

　　(三) 與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話;

　　(四) 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況;

　　(五) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

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　　第二十五條期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

　　第二十六條期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　第四章監(jiān)督管理

　　第二十七條首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

　　第二十八條首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

　　自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　第二十九條期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　第三十條期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

　　第三十一條首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

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　　第三十二條首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。

　　首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　第三十三條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：

　　(一)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施;