2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會，本文由環(huán)球網校小編精心整理，希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內容請關注環(huán)球網校期貨從業(yè)資格頻道。

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　　81.期貨業(yè)協會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是(　　)。

　　A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

　　B.執(zhí)業(yè)行為準則(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會)

　　C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

　　D.后續(xù)職業(yè)培訓

　　82.關于期貨業(yè)協會的自律性管理，下列說法正確的是(　　)。

　　A.協會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會)

　　C.協會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質

　　D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

　　83.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是(　　)。

　　A.防范經營風險

　　B.規(guī)范期貨公司運作

　　C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

　　D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

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　　84.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有(　　)。

　　A.誠實守信的品質

　　B.良好的職業(yè)道德(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會)

　　C.高尚的文學修養(yǎng)

　　D.履行職責所必需的經營管理能力。

　　85.申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有(　　)。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗

　　C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

　　D.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

　　86.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有(　　)。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會)

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學歷、學位證明

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

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　　87.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是(　　)。

　　A.申請人依法解散

　　B.申請人撤回申請材料

　　C.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　D.申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋

　　88.取得經理層人員任職資格的人員，擔任(　　)職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會)

　　A.董事

　　B.獨立董事

　　C.監(jiān)事

　　D.營業(yè)部負責人

　　89.關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

　　B.會員制期貨交易所不具有法人資格

　　C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

　　D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

　　90.下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容的是(　　)。

　　A.設立目的和職責(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會)

　　B.名稱、住所和營業(yè)場所

　　C.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則

　　D.財務會計、內部控制制度

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　　參考答案及解析

　　81.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監(jiān)會核準。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會)

　　82.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。

　　83.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會)

　　84.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。

　　85.【答案】ACD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會)

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　　86.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)身份、學歷、學位證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　87.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查;(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查;(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　88.【答案】ACD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會)

　　89.【答案】ACD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會)

　　90.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應當包括的內容，據此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。(環(huán)球網校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨業(yè)協會)

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