期貨《基礎(chǔ)知識》熱身習題及答案（五）

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　　一、單選題

　　1.關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是(　　)

　　A.漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準確定的

　　B.一般只有百分比一種形式

　　C.合約上一交易日的結(jié)算價加上允許的最大漲幅構(gòu)成當日價格上漲的上限，稱為漲停板

　　D.合約上一交易日的結(jié)算價減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當日價格下跌的下限，稱為跌停板

　　2.超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價將(　　)

　　A.有效，但交易價格應該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)

　　B.無效，不能成交

　　C.無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日

　　D.有效

　　3.當市場價格達到客戶預計的價格水平時即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行的指令是(　　)

　　A.市場指令

　　B.取消指令

　　C.限價指令

　　D.止損指令

　　4.我國期貨交易所規(guī)定的交易指令(　　)

　　A.當日有效，客戶不能撤銷和更改

　　B.當日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改

　　C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤銷和更改

　　D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改

　　5.交易指令中，(　　)是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令

　　A.市場指令

　　B.取消指令

　　C.限價指令

　　D.止損指令

　　6.關(guān)于保證金問題，以下表述不正確的是(　　)

　　A.當某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應提高

　　B.對同時滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取

　　C.隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例

　　D.對期貨合約上市運行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率

　　7.當會員或是客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量的(　　)時，應該執(zhí)行大戶報告制度

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　8.期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進行交易結(jié)算外，對客戶的保證金(　　)

　　A.嚴禁挪作他用

　　B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時調(diào)用

　　C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全

　　D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時借用

　　9.客戶如果對交易結(jié)算單記載事項有異議的，應當在(　　)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議

　　A.當天交易結(jié)束后

　　B.當天結(jié)算完畢后

　　C.在下一個交易日開市前

　　D.在下一個交易日結(jié)束前

　　10.關(guān)于豆粕合約持倉量變化時交易保證金收取標準的表述不正確的是(　　)

　　A.合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價值的5%

　　B.合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價值的10%

　　C.合約月份雙邊持倉總量大于25萬手且小于30萬手，交易保證金比率為合約價值的12%

　　D.合約月份雙邊持倉總量大于35萬手，交易保證金比率為合約價值的18%

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　　二、多選題

　　11.客戶可以通過(　　)向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令

　　A.書面下單

　　B.電話下單

　　C.網(wǎng)絡下單

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式

　　12.關(guān)于漲跌停板制度，下列表述正確的有(　　)

　　A.漲跌停板的實施，能夠有效地減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機行為對期貨價格的沖擊而造成的狂漲暴跌

　　B.減緩每一交易日的價格波動

　　C.交易所、會員和客戶可能的損失也被控制在相對較小的范圍內(nèi)

　　D.能將風險控制在一個交易日之內(nèi)

　　13.客戶進行期貨交易，允許的下單方式主要有哪幾種(　　)

　　A.書面下單

　　B.電話下單

　　C.網(wǎng)上下單

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令

　　14.以下關(guān)于公開喊價方式的兩種形式劃分正確的是(　　)

　　A.連續(xù)競價制和動盤

　　B.一節(jié)一價制和靜盤

　　C.連續(xù)競價制和一節(jié)一價制

　　D.動盤和靜盤

　　15.關(guān)于我國期貨交易的集合競價，以下表述正確的有(　　)

　　A.開盤價和收盤價均由集合競價產(chǎn)生

　　B.開盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進行

　　C.集合競價采用最大成交量原則

　　D.競價中的買賣申報單以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行排序

　　16.超過持倉限額，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取的措施包括(　　)

　　A.強行平倉

　　B.沒收保證金

　　C.取消會員資格

　　D.提高保證金的比例

　　17.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有(　　)

　　A.交易所應當按照手續(xù)費收入的30%的比例提取風險準備金

　　B.風險準備金必須單獨核算，專戶存儲

　　C.風險準備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行

　　D.中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模

　　18.期貨的實物交割方式包括哪幾種方式(　　)

　　A.分散交割

　　B.現(xiàn)金交割

　　C.集中交割

　　D.滾動交割

　　19.關(guān)于交割結(jié)算價，以下表述正確的有(　　)

　　A.我國期貨合約的交割結(jié)算價通常為該合約交割配對日的結(jié)算價或為該期貨合約最后交易日的結(jié)算價

　　B.大連商品，交易所的交割結(jié)算價，則是該合約自交割月份第一個交易日起至最后交易日所有結(jié)算價的加權(quán)平均價

　　C.交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)

　　D.交割結(jié)算價應該包括了不同等級商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準交割倉庫的升貼水

　　20.下面對風險準備金制度描述正確的是(　　)

　　A.交易所從會員保證金中按比例提取

　　B.風險準備金是由交易所設立的

　　C.風險準備金是用來提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金

　　D.風險準備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

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　　三、判斷題

　　21.我國期貨交易所會員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊的法人組成

　　22.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會

　　23.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會

　　24.英國的國際商品結(jié)算公司不僅為英國本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務，還為大多數(shù)英聯(lián)邦國家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務

　　25.期貨市場交易雙方的違約風險完全由結(jié)算機構(gòu)承擔，交易者不需要了解對方的資信狀況

　　26.期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的民事責任應由經(jīng)紀公司承擔

　　27.我國期貨交易所的會員只能是境內(nèi)登記注冊的法人

　　28.會員制期貨交易所理事長由出資額最多者擔任

　　29.我國結(jié)算機構(gòu)是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)，因此作為交易所的會員既是交易會員，也是結(jié)算會員

　　30.在我國，期貨經(jīng)紀機構(gòu)設立營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批

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　　[答案]

　　1.B 2.B 3.D 4.B 5.C 6.B 7.C 8.A 9.C 10.A 11.ABCD 12.ABC

　　13.ABCD 14.CD 15.BCD 16.A 17.BCD 18.CD 19.CD 20.BC 21.錯誤

　　22.正確23.錯誤 24.正確 25.正確 26.正確 27.正確 28.錯誤 29.錯誤 30.錯誤

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