2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第九章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第九章多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第九章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　第九章期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司在做出以下(　AB　)決定前應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。[2012年11月真題]

　　A.減少注冊(cè)資本

　　B.擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

　　C.變更法定代表人

　　D.解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。

　　2.某期貨公司凈資本為2500萬(wàn)元，按照期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)的要求，該公司可從事的業(yè)務(wù)有(　AC　)。[2010年9月真題]

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.中間介紹業(yè)務(wù)

　　C.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)

　　【解析】B項(xiàng)，《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元;D項(xiàng)，第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。

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　　3.下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的有(　ABC　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

　　B.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　【解析】參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三條至第五條規(guī)定。D項(xiàng)，《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

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