2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試綜合題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試綜合題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試綜合題的具體內(nèi)容如下：

　　四、綜合題

　　根據(jù)以下案例，回答1～2小題：

　　劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。

　　1.劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是(　　)。

　　A.不得以他人名義參與期貨交易

　　B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

　　D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

　　2.劉某可能受到的紀(jì)律懲戒有(　　)。

　　A.公開譴責(zé)

　　B.暫停從業(yè)資格

　　C.罰款

　　D.撤銷從業(yè)資格

　　編輯推薦：

　　期貨從業(yè)資格考試市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管考點(diǎn)試題匯總

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　　四、綜合題

　　根據(jù)以下案例，回答1～2小題：

　　劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。

　　1.劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是(　　)。

　　A.不得以他人名義參與期貨交易

　　B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

　　D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

　　2.劉某可能受到的紀(jì)律懲戒有(　　)。

　　A.公開譴責(zé)

　　B.暫停從業(yè)資格

　　C.罰款

　　D.撤銷從業(yè)資格

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