2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（4）

更新時(shí)間：2017-12-18 16:25:23 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（4）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（4）的具體內(nèi)容如下：

　　1.在國(guó)際收支各項(xiàng)目中，對(duì)匯率變動(dòng)影響最大的是(　)。

　　A.貿(mào)易項(xiàng)目

　　B.經(jīng)常項(xiàng)目

　　C.資本項(xiàng)目

　　D.收益項(xiàng)目

　　2.套期保值有效性的評(píng)價(jià)以(　)來(lái)評(píng)價(jià)。

　　A.期貨市場(chǎng)的盈虧

　　B.現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈虧

　　C.套期保值的“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖”的實(shí)質(zhì)

　　D.兩個(gè)市場(chǎng)盈虧抵消的程度

　　3.套期保值是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定的現(xiàn)貨商品的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)與現(xiàn)貨(　)的期貨商品。

　　A.價(jià)格相同

　　B.方向相同

　　C.數(shù)量相當(dāng)

　　D.品種相同

　　4.市場(chǎng)利率上升，標(biāo)的物期限較長(zhǎng)的國(guó)債期貨合約價(jià)格的跌幅大于期限較短的國(guó)債期貨合約價(jià)格的跌幅，投資者可以擇機(jī)持有(　)和(　)，以獲取套利收益。

　　A.較長(zhǎng)期國(guó)債期貨的空頭

　　B.較短期國(guó)債期貨的多頭

　　C.較長(zhǎng)期國(guó)債期貨的多頭

　　D.較短期國(guó)債期貨的空頭

　　5.表述期貨價(jià)格走勢(shì)的圖示方法有多種，其中(　)通常在日內(nèi)交易時(shí)使用。

　　A.竹線圖

　　B.分時(shí)圖

　　C.K線圖

　　D.閃電圖

　　6.表述期貨價(jià)格走勢(shì)的多種圖示方法中(　)可以很明顯地看出市況“低開(kāi)高收”還是“高開(kāi)低收”，形象鮮明，直觀實(shí)用。

　　A.分時(shí)圖

　　B.竹線圖

　　C.K線圖

　　D.閃電圖

　　7.對(duì)道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)描述正確的是(　)。

　　A.應(yīng)用最為廣泛的平均指數(shù)

　　B.屬于價(jià)格加權(quán)型指數(shù)

　　C.分成由30只藍(lán)籌股構(gòu)成

　　D.由233種股票組成

　　8.技術(shù)分析法的理論是基于以下(　)市場(chǎng)假設(shè)。

　　A.市場(chǎng)行為反映一切

　　B.價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)

　　C.歷史會(huì)重演

　　D.價(jià)格波動(dòng)是隨機(jī)的，沒(méi)有什么規(guī)律

　　9.金融時(shí)報(bào)指數(shù)分別有(　)。

　　A.30種股票指數(shù)

　　B.100種股票指數(shù)

　　C.300種股票指數(shù)

　　D.500種股票指數(shù)

　　10.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)的樣本股包括什么行業(yè)的股票。(　)

　　A.農(nóng)業(yè)

　　B.制造業(yè)

　　C.會(huì)融業(yè)

　　D.運(yùn)輸業(yè)

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　　11.股票市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以細(xì)分為(　)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　12.我國(guó)期貨交易所規(guī)定，當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)下列(　)情形之一時(shí)，交易所有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。

　　A.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的

　　B.客戶、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易會(huì)員持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定

　　C.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的

　　D.根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的

　　13.滬深300股指期貨合約的合約月份為(　)。

　　A.當(dāng)月

　　B.下月

　　C.隨后兩個(gè)季月

　　D.近期月份

　　14.在套期保值中，企業(yè)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度方法有(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法

　　B.壓力測(cè)試法

　　C.情景分析法

　　D.模擬交易法

　　15.交易目的主要是轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的交易方式有(　)。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.商品期貨交易

　　C.金融期貨交易

　　D.期權(quán)交易

　　16.期貨交易的(　)機(jī)制，使得期貨投機(jī)具有高收益、高風(fēng)險(xiǎn)的特征。

　　A.保證金的杠桿機(jī)制

　　B.雙向交易和對(duì)沖機(jī)制

　　C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債的結(jié)算機(jī)制

　　D.強(qiáng)行平倉(cāng)制度1

　　17.會(huì)員達(dá)到200家以上的交易所是(　)。

　　A.上海期貨交易所

　　B.大連商品交易所

　　C.鄭州商品交易所

　　D.中國(guó)金融期貨交易所

　　18.下列(　)期權(quán)交易，在被執(zhí)行后轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的期貨多頭部位。

　　A.賣(mài)出看跌期權(quán)

　　B.買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)

　　C.賣(mài)出看漲期權(quán)

　　D.買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)

　　19.期權(quán)的特點(diǎn)是(　)。

　　A.期權(quán)買(mǎi)方在未來(lái)買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的物是特定的

　　B.期權(quán)買(mǎi)方在未來(lái)買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的物的價(jià)格是市場(chǎng)價(jià)格

　　C.期權(quán)買(mǎi)方取得的是買(mǎi)賣(mài)的權(quán)利，而不具有必須買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的義務(wù)，買(mǎi)方有執(zhí)行的權(quán)利，也有不執(zhí)行的權(quán)利，完全可以靈活選擇

　　D.期權(quán)買(mǎi)方要想獲得權(quán)利必須向賣(mài)方支付一定數(shù)量的費(fèi)用

　　20.期權(quán)合約標(biāo)的物，可以是(　)。

　　A.現(xiàn)貨商品

　　B.期貨合約

　　C.實(shí)物資產(chǎn)

　　D.金融資產(chǎn)

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　　21.執(zhí)行價(jià)格的選擇要看投資者對(duì)后市的判斷，以及投資者對(duì)(　)的運(yùn)用。

　　A.時(shí)間價(jià)值

　　B.實(shí)值期權(quán)

　　C.虛值期權(quán)

　　D.平值期權(quán)

　　22.在會(huì)員制期貨交易所，會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括(　)。

　　A.制定章程及業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.選舉高級(jí)管理人員

　　C.決定期貨交易所的合并和終止

　　D.審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案

　　23.目前世界上期貨交易所的組織形式一般可分為(　)。

　　A.合作制期貨交易所

　　B.會(huì)員制期貨交易所

　　C.公司制期貨交易所

　　D.合伙制期貨交易所

　　24.目前，下列屬于公司制期貨交易所的有(　)

　　A.歐洲期貨交易所

　　B.大連商品交易所

　　C.中國(guó)香港交易所

　　D.新加坡交易所

　　25.我國(guó)期貨交易所的職能有(　)。

　　A.進(jìn)行期貨交易盈虧計(jì)算，保證合約履行

　　B.監(jiān)管會(huì)員的交易行為

　　C.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)

　　D.為會(huì)員提供內(nèi)幕信息

　　26.穩(wěn)定期貨市場(chǎng)的重要力量是機(jī)構(gòu)投資者，其在哪些方面比個(gè)人投機(jī)者更具有優(yōu)勢(shì)?(　)。

　　A.資金實(shí)力

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.交易的專(zhuān)業(yè)能力

　　D.交易信息來(lái)源

　　27.(　)是國(guó)際期貨市場(chǎng)上的重要機(jī)構(gòu)投資者。

　　A.對(duì)沖基金

　　B.商品投資基金’

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.養(yǎng)老基金

　　28.基金托管人的主要職責(zé)有(　)。

　　A.簽署基金決算報(bào)告

　　B.辦理有關(guān)交易的交割事項(xiàng)

　　C.保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息

　　D.記錄、報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上的所有交易

　　29.對(duì)同時(shí)適用交易所規(guī)定的(　)漲跌停板情形的，其漲跌停板按照規(guī)定漲跌停板中的最低值確定。

　　A.兩種

　　B.三種

　　C.兩種以上

　　D.三種以上

　　30.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易是國(guó)際期貨市場(chǎng)中長(zhǎng)期實(shí)行的交易方式，我國(guó)(　)交易所有期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。

　　A.大連商品交易所

　　B.中國(guó)金融交易所

　　C.鄭州商品交易所

　　D.上海期貨交易所

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　　參考答案：

　　1.AC【解析】國(guó)際收支平衡表分為經(jīng)常項(xiàng)目、資本項(xiàng)目、凈誤差與遺漏以及儲(chǔ)備資產(chǎn)增減額等項(xiàng)目。對(duì)匯率影響最大的是貿(mào)易項(xiàng)目和資本項(xiàng)目。貿(mào)易項(xiàng)目的順差或逆差和資本項(xiàng)目的順差或逆差直接影響貨幣匯率的上升或下降。

　　2.CD【解析】套期保值有效性的評(píng)價(jià)不是以單個(gè)的期貨或現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈虧來(lái)判定，而是根據(jù)套期保值的“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖”的實(shí)質(zhì)，以兩個(gè)市場(chǎng)盈虧抵消的程度來(lái)評(píng)價(jià)。

　　3.CD【解析】套期保值是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定的現(xiàn)貨商品的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)與現(xiàn)貨品種相同、數(shù)量相當(dāng)和方向相反的期貨商品。

　　4.AB【解析】市場(chǎng)利率上升，標(biāo)的物期限較長(zhǎng)的國(guó)債期貨合約價(jià)格的跌幅大于期限較短的國(guó)債期貨合約價(jià)格的跌幅，投資者可以擇機(jī)持有較長(zhǎng)期國(guó)債期貨的空頭和較短期國(guó)債期貨的多頭，以獲取套利收益。市場(chǎng)利率下降，標(biāo)的物期限較長(zhǎng)的國(guó)債期貨合約價(jià)格的漲幅大于期限較短的國(guó)債期貨合約價(jià)格的漲幅，投資者可以擇機(jī)持有較長(zhǎng)期國(guó)債期貨的多頭和較短期國(guó)債期貨的空頭，以獲取套利收益。

　　5.BD【解析】閃電圖和分時(shí)圖通常在日內(nèi)交易使用。

　　6.BC【解析】觀察K線圖和竹線圖可以很明顯地看出市況“低開(kāi)高收”還是“高開(kāi)低收”，形象鮮明，直觀實(shí)用。

　　7.ABC【解析】道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)在“平均”指數(shù)中應(yīng)用最為廣泛，屬于價(jià)格加權(quán)型指數(shù)，其分成由美國(guó)最大和最具流動(dòng)性的30只藍(lán)籌股構(gòu)成。

　　8.ABC【解析】?jī)r(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)，雖然價(jià)格上下波動(dòng)，但在價(jià)格和內(nèi)在價(jià)值規(guī)律的作用下，始終朝著一定的方向前進(jìn)。

　　9.ABD【解析】金融時(shí)報(bào)指數(shù)分別有30種股票指數(shù)、100種股票指數(shù)及500種股票指數(shù)等三種指數(shù)。

　　10.BCD【解析】日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)的樣本股包括制造業(yè)、金融業(yè)、運(yùn)輸業(yè)等行業(yè)。

　　11.ABCD【解析】股票市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以細(xì)分為政策風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　12.ABCD 【解析】考查強(qiáng)行平倉(cāng)制度的有關(guān)規(guī)定。

　　13.ABC【解析】滬深300股指期貨合約的合約月份為當(dāng)月、下月及隨后兩個(gè)季月。

　　14.ABC【解析】在套期保值中，企業(yè)在事前、事中都 ‘要對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，主要使用的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度方法包括風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法、壓力測(cè)試法、情景分析法。

　　15.BCD【解析】現(xiàn)貨交易的目的是獲得或讓渡商品所有權(quán)。

　　16.ABCD【解析】期貨交易的保證金的杠桿機(jī)制、雙向交易和對(duì)沖機(jī)制、當(dāng)日無(wú)負(fù)債的結(jié)算機(jī)制、強(qiáng)行平倉(cāng)制度機(jī)制，使得期貨投機(jī)具有高收益、高風(fēng)險(xiǎn) 的特征。

　　17.AC【解析】上海期貨交易所現(xiàn)有會(huì)員200多家，鄭州商品交易所共有會(huì)員215家，大連商品交易所共有會(huì)員l82家。中國(guó)金融期貨交易所由會(huì)員 133家。

　　18.AB【解析】買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)行權(quán)時(shí)要買(mǎi)進(jìn)期權(quán)標(biāo)的物;賣(mài)出看跌期權(quán)行權(quán)時(shí)也要買(mǎi)進(jìn)期權(quán)標(biāo)的物。因此，在被執(zhí)行后轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的期貨多頭部位。

　　19.ACD【解析】期權(quán)買(mǎi)方在未來(lái)買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的物是特定的，因此，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　20.ABCD【解析】期權(quán)合約標(biāo)的物，是買(mǎi)方行權(quán)時(shí)，從賣(mài)方手中買(mǎi)入或出售給賣(mài)方的資產(chǎn)。標(biāo)的物可以是現(xiàn)貨商品，也可以是期貨合約;可以是實(shí)物資產(chǎn)，也可以是金融資產(chǎn)。

　　21.BCD【解析】執(zhí)行價(jià)格的選擇要看投資者對(duì)后市的判斷，以及投資者對(duì)實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)的運(yùn)用。

　　22.ABCD【解析】考查會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì) 的職權(quán)。

　　23.BC【解析】各個(gè)國(guó)家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為會(huì)員制和公司制兩種。

　　24.ACD【解析】大連商品交易所實(shí)行會(huì)員制。

　　25.ABC【解析】考查我國(guó)交易所的結(jié)算職能。

　　26.ACD【解析】由于期貨市場(chǎng)是個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)，與個(gè) 人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者一般在資金實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn) 承受能力和交易的專(zhuān)業(yè)能力等方面更具有優(yōu)勢(shì)，因此，成為穩(wěn)定期貨市場(chǎng)的重要力量。

　　27.AB【解析】在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，對(duì)沖基金和商品投資基金已經(jīng)成為非常重要的機(jī)構(gòu)投資者，其中對(duì) 沖基金將期貨投資作為投資組合中的一個(gè)組成部分，而商品投資基金是以期貨投資為主的基金類(lèi)型。

　　28.ABCD【解析】考查基金托管人的主要職責(zé)。

　　29.AC【解析】對(duì)同時(shí)適用交易所規(guī)定的兩種或兩種以上漲跌停板情形的，其漲跌停板按照規(guī)定漲跌停板中的最高值確定。

　　30.ACD【解析】期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易是國(guó)際期貨市場(chǎng)中長(zhǎng)期實(shí)行的交易方式，在商品期貨、金融期貨中都有著廣泛的應(yīng)用。我國(guó)大連商品交易所，上海期貨交易所，鄭州商品交易所也已經(jīng)推出期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。