巧記《期貨法律法規(guī)》中那些“惱人”的數(shù)字
【摘要】2018期貨從業(yè)資格統(tǒng)一考試第一次馬上就要考試了,小編很了解各位對期貨法律法規(guī)中的各種數(shù)字比較煩惱,所以給大家把一些數(shù)字要點進(jìn)行了歸類整理,速速拿走吧~更多2018年期貨從業(yè)資格考試備考信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。
巧記《期貨法律法規(guī)》中那些“惱人”的數(shù)字
一.年限的比較
1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)人員:解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。
2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。
3、除風(fēng)險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上,其他的都是20年
二.容易混淆的日期
1、結(jié)算會員的審批為3個月。
2、期貨公司的成立審批為6個月。
3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。
申請金融結(jié)算資格的,受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。
4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批,在2個月內(nèi)(2條為20日內(nèi)),那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)(1條2個月)審批。
5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的,可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易,最長30日。
6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報,整改時間在20日內(nèi),自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施,連續(xù)達(dá)標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。
7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的,5日內(nèi)報告。
8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日,按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。
9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日,處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司,他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)。
10、高管人員的管理辦法基本為5日,首席風(fēng)險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日。
11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任,過期作廢。
12、期貨從業(yè)人員管理一般10日。
13、首席風(fēng)險官:季度后10日、年后20日報工作報告。
14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個月報送風(fēng)險監(jiān)管報表。
三.法律法規(guī)處罰
1.期貨公司接收全權(quán)委托的,對交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。
2.期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的,承擔(dān)損失不超過80%。
3.期貨公司保證金不足,交易所未及時通知,應(yīng)承擔(dān)損失的60%,客戶保證金不足的,期貨公司未及時通知的,承擔(dān)損失的80%。
4.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,承擔(dān)損失的60%,期貨公司允許客戶開倉投資交易的,承擔(dān)80%。
四.比例的比較
1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。
2、保障基金:按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的:期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳,期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請不繳納。
3、機(jī)構(gòu)投資者損失的,10萬以內(nèi)全額,超過的按照80%賠,個人10萬元以內(nèi)的全陪,超過部分90%賠。
4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風(fēng)險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應(yīng)及時報告。
5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu),全體董事和股東。
五.設(shè)立期貨公司條件
1、從業(yè)人員不少于15人,有資格的管理人員不低于3人
2、持有5%以上股東的:
?、賹嵤召Y本和凈資產(chǎn)不低于3000萬,經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利
或:實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。
②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資(含新期貨公司)不超過凈資產(chǎn)。
?、?年內(nèi)無處罰、不誠信行為;高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年
3、持股100%的股東:凈資本還不低于10億元,不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。
4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的,前2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī),高管2年內(nèi)無處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。
設(shè)立營業(yè)部的,前3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī),高管1年內(nèi)無處罰。
六.高管人員的任職資格
1、一般董事、監(jiān)事
?、倨谪?、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上;???/p>
2、獨立董事:
?、倨谪洝⒆C券、會計、法律5年以上或有高級職稱;本科;資質(zhì)測試;有時間和精力
3、董事長、監(jiān)事會主席:
?、倨谪?年,其他金融4年,會計、法律5年;本科;資質(zhì)測試
4、經(jīng)理層:
?、倨谪涃Y格;本科;資質(zhì)測試
5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理:
①期貨3年,其他金融4年,會計、法律5年;期貨資格;本科;資質(zhì)測試;金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗
6、首席風(fēng)險官:
?、倨谪涃Y格;本科;資質(zhì)測試;期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗/期貨1年,經(jīng)驗3年
7、營業(yè)部負(fù)責(zé)人:
?、倨谪涃Y格;本科;期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。
七.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件:
?、俳?jīng)紀(jì)資格;負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗;高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰
?、诮?年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險事件
2、申請金融期貨交易結(jié)算資格:除1外
?、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上,至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗
?、谧再Y本5000萬,2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)
?、矍?年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬,控股股東凈資產(chǎn)不低于2億,或控股股東凈資本不低于5億,不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。
3、申請全面結(jié)算資格
?、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上,至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗
?、谧再Y本1億,2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)
?、矍?年連續(xù)盈利,且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億,控股股東凈資產(chǎn)不低于10億
4、全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度,按照交易所的規(guī)定建立限倉制度。
5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報告
全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。
全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。
八.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)
1、期貨公司:
①凈資本不低于1500萬
凈資本不低于客戶權(quán)益的6%
凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于300萬
凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%
流動資產(chǎn)/流動資本不低于100%
負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于150%
?、谄谪浌疚衅渌麢C(jī)構(gòu)從事IB的,凈資本不低于3000萬
從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于4500萬
從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于①9000萬;②客戶權(quán)益總額的6%
?、郯l(fā)生重大事項應(yīng)報告,重大事項是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動10%以上的
九.中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))
1、證券公司的條件:
①申請前6個月的下列指標(biāo)合規(guī):
凈資本不低于12億;流動資產(chǎn)不低于流動負(fù)債150%;對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%;凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。
?、诰哂袑嵭袝T分級結(jié)算制度,2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。
?、蹚臉I(yè)人員,總部至少5人。營業(yè)部至少2人。
2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。
十.有關(guān)處罰
1.交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng):責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得:(公司的處罰)
?、龠`反規(guī)定接納會員
②違規(guī)收取手續(xù)費(應(yīng)退還)
?、鄄话l(fā)布即時行情或發(fā)布價格預(yù)測信息、不履行報告義務(wù)、不報送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定。
有上述之一的,對主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分,并處1-10萬罰款。(對責(zé)任人的處罰)。
2.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的,責(zé)令改正,給予警告沒收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款,沒有所得或不滿10萬元的,處以10-50萬罰款
?、龠`規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等.
②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風(fēng)險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的。
責(zé)任人的處罰:違反之一的給予紀(jì)律處分,并處1-10萬罰款。
3.期貨公司有欺詐行為的:責(zé)令改正,給予警告。
沒收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款。
沒有所得或不滿10萬元的,處以10-50萬罰款。
?、俦WC收益、不提示風(fēng)險說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。
責(zé)任人的處罰:違反之一的給予紀(jì)律處分,并處1-10萬罰款。
4.利用內(nèi)幕信息交易的,責(zé)令改正,給予警告。單位從事的,責(zé)任人:處3-30萬罰款。
5.交割倉庫違規(guī)的,責(zé)令改正,給予警告單位從事的,責(zé)任人:處1-10萬罰款。
6.國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責(zé)任人降級至開除的紀(jì)律處分沒收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款。沒有所得或不滿10萬元的,處以10-50萬罰款,操縱期貨價格的,責(zé)令改正,給予警告。
7.境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的,違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿20萬元的,處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的,責(zé)任人:處1-10萬罰款。
8.中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的,沒收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款責(zé)任人的處罰:違反之一的給予紀(jì)律處分,并處3-10萬罰款。
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