期貨法律法規(guī)易漏考點(diǎn)整理

1、從業(yè)機(jī)構(gòu)：期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、投資咨詢、中間介紹、規(guī)定其他;

2、從業(yè)人員：期貨公司專業(yè)人員和管理人員;非期貨公司結(jié)算會(huì)員從事結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和管理人員;從事投資咨詢的專業(yè)人員和管理人員;中間介紹從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理和專業(yè)人員;

3、首風(fēng)被無故解聘，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管措施;

4、下列機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托：國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位、證監(jiān)會(huì)、交易所、安全存管、協(xié)會(huì)及其工作人員、禁入者、沒證明的單位和個(gè)人;

5、保證金只能全額存放在保證金賬戶和交易所結(jié)算賬戶中;

6、向會(huì)員收取的保證金不能 查封、凍結(jié)、扣劃、強(qiáng)制執(zhí)行;

7、國務(wù)院制定期貨公司可持續(xù)經(jīng)營規(guī)則，對(duì)凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債等風(fēng)管指標(biāo)做出規(guī)定;

8、經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)管的條件、標(biāo)準(zhǔn)、處置措施;

9、客戶(分離資產(chǎn)、權(quán)益變動(dòng)、管理)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表

(凈資本、資產(chǎn)調(diào)整值、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備)計(jì)算表、風(fēng)管指標(biāo)匯總表

10、擅自設(shè)立交易所：擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪;未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券等：非法經(jīng)營罪;

11、全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前報(bào)告交易所、安全存管;

12、立案公司5日，立案人、不能履職3日

13、推薦人為任職1年上董事長、監(jiān)事主席、經(jīng)理層;

無從業(yè)資格，1人為原公司負(fù)責(zé)人;境外人士，1人為境外原公司經(jīng)理層;

推薦人每年最多3人;推薦人有虛假，2年不能推薦，記入誠信檔案;

14、分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易，所在地為合同履行地;發(fā)生交割糾紛，期貨交易所地為合同履行地;

15、交易所會(huì)員大會(huì)要制作會(huì)議紀(jì)要，全體理事簽名;

16、董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)董、經(jīng)理層由證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);

除一般的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由公司所在地的派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);

營業(yè)部負(fù)責(zé)人由營業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);

交易所的證監(jiān)會(huì)提名獨(dú)董，要經(jīng)全體股東;董事會(huì)選聘首風(fēng)還要經(jīng)全體獨(dú)董同意;

其他全是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì);

交易所監(jiān)事會(huì)不少于3人，主席1人副主席1-2人，副總?cè)舾?

17、非國家單位人員挪用資金罪，國家單位人員是挪用公款罪(本意只挪用)，貪污罪據(jù)為己有;

18、研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán);

19、公司不符合持續(xù)經(jīng)營，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司人談話、提示、記入信用檔案等監(jiān)管措施或責(zé)令限期整改，看情況驗(yàn)收;

20、保證金管理制度不包括有價(jià)證券沖抵比例;

21、期貨公司不同轄區(qū)變更場所，2年無不良;設(shè)立營業(yè)部是1年，3月風(fēng)管達(dá)標(biāo);

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，2年無不良;金融結(jié)算、剛設(shè)立公司 3年無不良;

22、股權(quán)被查封、凍結(jié)，交叉股，5%，股東3不良或禁入者，股權(quán)問題;質(zhì)押股權(quán)沒問題;

23、結(jié)算業(yè)務(wù)股東自己持續(xù)經(jīng)營2年，期貨公司3年;

24、非結(jié)算會(huì)員指令進(jìn)入交易所，交易所反饋給全面結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員;

25、會(huì)計(jì)所對(duì)真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性核查，對(duì)合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé);

26、商事訴訟：違法規(guī)且履職不當(dāng)、為其章程且履職不當(dāng)、履職不當(dāng);都有履職不當(dāng);

27、自然人投資者評(píng)估自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、生理及心理承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力;

28、期貨公司事先了解 客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受、服務(wù)需求等;

29、期貨公司防止 研究分析人員及內(nèi)部其他人員利用報(bào)告獲取不正當(dāng)利益;

30、與本有利害關(guān)系的人 或親屬 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)回避;31、偽造學(xué)歷證書，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)：不予受理或不予行政許可，依法警告;

32、期貨公司進(jìn)行混碼交易，客戶不承擔(dān)責(zé)任，能舉證完全按照客戶指令進(jìn)行的，客戶承擔(dān);

33、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東具備資格中國法人資格;

34、從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法服務(wù)，應(yīng)通過所在機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商;

35、從業(yè)人員違反從業(yè)準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重造成嚴(yán)重后果，予以 公開譴責(zé);

36、期貨公司根據(jù)中金所，制定實(shí)施方案及制度報(bào)中金所、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案;中金所制度投資者適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)和指引，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案;中金所、期貨公司開展投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育;

37、咨詢業(yè)務(wù)，期貨公司告知客戶自主做出交易策略，公司不得泄露客戶投資決策計(jì)劃;

38、期貨公司不符合可持續(xù)經(jīng)營，可以 限制紅利、福利、報(bào)酬;責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)等等;

39、監(jiān)事會(huì)職權(quán)：檢查交易所財(cái)務(wù)、監(jiān)督高管董事行為、向董事會(huì)提案、規(guī)定其他;沒有紀(jì)律處分的權(quán)利，協(xié)會(huì)才有;

40、高管法是由：交易管理?xiàng)l例和公司法制定;

41、董事長、總經(jīng)理，辭職、撤銷資格、認(rèn)定不適當(dāng)，3個(gè)月離任審計(jì)報(bào)告證監(jiān)會(huì)及派出;

42、對(duì)高管責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函的情況：未按規(guī)定履職、未參加培訓(xùn)、違規(guī)兼職或沒報(bào)告、為報(bào)告近親屬在本公司交易情況、規(guī)定其他;代履職 是公司報(bào)告;

43、期貨公司從業(yè)人員可以代理客戶交易、按規(guī)定劃轉(zhuǎn)、收付存取保證金;

44、申請(qǐng)從業(yè)資格的人、正在從事期貨業(yè)務(wù)的人、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)任用的期貨從業(yè)人遵守從業(yè)人員管理辦法;

45、客戶可能風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)貨期貨行情發(fā)生重大變化，證券公司可協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn);

46、法院不予支持 保證金及沖抵保證金的債券;

47、人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格或交易席位，有權(quán)依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓席位，裁定不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，但不得停止會(huì)員交易席位的使用;

48、法人機(jī)構(gòu)符合的操作流程：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)、制衡機(jī)制，沒有風(fēng)管!是操作流程!!

49、客戶開發(fā)責(zé)任追究制度人：開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)負(fù)責(zé)人、高管;

50、營業(yè)部指定專門合同簽署負(fù)責(zé)人與投資者簽訂，合同簽署人要獲得公司的授權(quán);

51、營業(yè)部投資者開戶1月內(nèi)，資料送總部，自己保留相關(guān)文本或電檔;

52、公司為投資者申請(qǐng)交易編碼時(shí)間不超過距離通過知識(shí)測試時(shí) 2個(gè)月;

53、切記：申請(qǐng)交易所材料沒有法律意見書，只有期貨公司的業(yè)務(wù)全要法律意見書;

54、1/3會(huì)員或理事 提名會(huì)員大會(huì) 或理事會(huì);

55、機(jī)構(gòu)無不良：營業(yè)部1年、公司變更場所2與人與人無關(guān)、經(jīng)紀(jì)2年、結(jié)算3年;

人員無不良：結(jié)算、經(jīng)紀(jì)人員2年，剛成立公司3年，資產(chǎn)、咨詢 公司、人員都3年;

56、人民法院不得劃轉(zhuǎn)凍結(jié)，用于擔(dān)保合約履約的最低結(jié)算準(zhǔn)備金;

57、期貨公司可以通過 客戶開發(fā)制度、實(shí)施方案、審核制度、完善業(yè)務(wù)來落實(shí)適當(dāng)性制度;

58、國務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)從事境外商品期貨的品種進(jìn)行批準(zhǔn);

59、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)要經(jīng)國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);

60、虛假出資抽資出逃 限期改正，轉(zhuǎn)讓股權(quán);首風(fēng) 按章程規(guī)定提名 任聘;

61、金融現(xiàn)貨10分，期貨20;

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