《期貨法律法規(guī)》期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)單選題練習(xí)

單項選擇題

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　D　)提名并聘任首席風(fēng)險官。[2012年9月真題]

A.董事會

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事會

D.公司章程的規(guī)定

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。

2.首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會(　A　)。[2012年11月真題]

A.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.應(yīng)當(dāng)將免除決定報告監(jiān)管部門

D.可以隨時免除其職務(wù)

【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定。

3.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述，錯誤的是(　D　)。[2013年3月真題]

A.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機構(gòu)報告

B.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告

C.首席風(fēng)險官在公司經(jīng)營管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告

D.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)或者公司董事會報告

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的;(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

4.期貨公司股東、董事不能越過(　C　)直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。[2012年6月真題]

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

5.首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(zé)(　A　)。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定。

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