2018年期貨法律法規(guī)每日一練(5月24日)

單選題

1. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向(　　)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第28條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

2. 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從(　　)期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第27條的規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

3. 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立(　　)。

A.結(jié)算賬戶

B.資金賬戶

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開(kāi)戶編碼

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第6條的規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

4. 下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的說(shuō)法，正確的是(　　)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

B.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事

C.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理

D.期貨公司董事長(zhǎng)可以在黨政機(jī)關(guān)兼職

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第33條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

5. 期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在(　　)情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開(kāi)聲明的

D.依法賠償損失的

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第34條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第19條第2款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

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