《期貨法律法規(guī)》期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定多選題練習(xí)

多項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心?(　ABCD　)[2012年5月真題]

A.會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更

B.會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓

C.會(huì)員號(hào)變更

D.交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。

2.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金額監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的(　ABCD　)進(jìn)行一致性復(fù)核。[2012年3月真題]

A.期貨結(jié)算賬戶

B.內(nèi)部資金賬戶

C.交易編碼

D.客戶姓名或者名稱

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

3.《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的立法目的有(　ABCD　)。[2012年9月真題]

A.加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管

B.保護(hù)客戶合法權(quán)益

C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

D.提高市場(chǎng)運(yùn)行效率

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第一條規(guī)定，為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！