《期貨法律法規(guī)》期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法多選題練習

多項選擇題

1.期貨公司須具備下列(　BD　)條件，才可以申請資產管理業(yè)務試點資格。

A.凈資本不低于人民幣4億元

B.申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.近3年不存在被監(jiān)管機構采取規(guī)定的監(jiān)管措施的情形

D.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級

【解析】根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第六條，A項應為，凈資本不低于人民幣5億元;C項應為，近1年不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形。

2.期貨公司申請資產管理業(yè)務試點資格，應當提交的材料包括(　BC　)。

A.最近2年的期貨公司合規(guī)經營情況說明

B.擬從事資產管理業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格

C.經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告

D.申請日前3個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

【解析】根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第七條，A項應為，最近3年的期貨公司合規(guī)經營情況說明;D項應為，申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。

3.資產管理業(yè)務實施方案應包括的內容有(　ABCD　)。

A.目標市場和目標客戶的定位

B.主要投資策略

C.業(yè)務發(fā)展規(guī)劃

D.防范利益沖突的制度安排

【解析】根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第七條，資產管理業(yè)務實施方案，其內容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等。

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