《期貨法律法規(guī)》金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引單選題練習(xí)

單項選擇題

1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶(　A　)不低于人民幣50萬元。[2013年3月真題]

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.股東權(quán)益

D.風(fēng)險度

【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

2.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以(　A　)作為計算依據(jù)。[2013年5月真題]

A.期貨公司對客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.交易所對結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定。

3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(　B　)進行測試。[2012年5月真題]

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進行測試。

4.期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，(　 B　)和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。[2012年11月真題]

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責(zé)人

D.客戶開發(fā)人員

【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

5.期貨公司不得為知識測試評分低于(　D　)分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

1A2A3B 4B5D

[2012年11月真題]

A.90

B.95

C.85

D.80

【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定。

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