2018年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考練習題及答案解析(11)

單項選擇題

1.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》自(　　)起施行。

A.2003年7月1日 B.2003年9月1日 C.2008年10月1日 D.2008年4月30日

2.期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出(　　)。

A.錯誤指令 B.交易指令 C.錯誤信息 D.交易信息

3.境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合(　　)有關規(guī)定。

A.國家外匯管理 B.國際外匯法規(guī) C.國家期貨管理 D.國際期貨規(guī)定

4.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得(　　);其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

A.隱瞞、欺詐和阻礙 B.隱瞞、誤導和阻礙

C.拒絕、阻礙和隱瞞 D.拒絕、欺詐和隱瞞

5.期貨交易所的管理辦法由(　　)制定。

A.全國人大常委會 B.國務院法制辦

C.最高人民法院 D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

6.期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之目起(　　)內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

A.20日 B.30日 C.2個月 D.3個月

7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由(　　)承擔。

A.該客戶 B.期貨交易所

C.期貨交易所和該客戶按比例 D.期貨交易所和該客戶共同連帶

8.會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(　　)。

A.請求權 B.追償權 C.代位權 D.質押權

9.在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是(　　)。

A.期貨交易所 B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院商務主管部門 D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同(　　)制定。

A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會 C.中國人民銀行 D.國務院財政部門

11.期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是(　　)。

A.監(jiān)管會員及客戶 B.指定交割倉庫

C.指定期貨保證金存管銀行 D.調整期貨交易所收取的保證金標準

12.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起(　　)內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日 B.5日 C.10日 D.30日

13.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是(　　)。

A.變更交易所名稱 B.期貨交易所分立

C.股東大會決定解散期貨交易所 D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

14.下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是(　　)。

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

15.申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(　　)人。

A.3 B.5 C.7 D.15

16.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的__，或有負債低于凈資產(chǎn)的__，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。(　　)

A.30%;30% B.30%;50% C.50%：30% D.50%;50%

17.期貨公司單個股東的持股比例增加到__以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到__以上的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。(　　)

A.3%：3% B.3%;5% C.5%：3% D.5%;5%

18.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在(　　)內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

A.15日 B.30日 C.60日 D.90日

19.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存(　　)年。

A.5 B.10 C.15 D.20

20.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司(　　)以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。

A.3% B.5% C.7% D.15%

參考答案及解析

1.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》于2008年4月30日公布施行。

2.B【解析】《期貨交易管理條例》第四章第二十七條規(guī)定：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

3.A【解析】《期貨交易管理條例》第四章第四十六條規(guī)定：國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規(guī)定。

4.C【解析】《期貨交易管理條例》第六章第五十三條規(guī)定：國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

5.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

6.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)設立或者終止境內(nèi)分支機構;(四)變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第(～)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定;前款第(三)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

7.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時問內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

8.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第‘四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

9.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

10.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。

11.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，ABC三項均屬于期貨交易所的職責。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，D項屬于中國證監(jiān)會的職權。

12.C【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。

13.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定，ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準。D項是期貨交易所的法定職責，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

14.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，ABC三項均屬于總經(jīng)理的職權，D項屬于理事會職權之一。

15.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

16.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

17.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

18.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

19.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

20.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。

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