2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》第三章練習(xí)題

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試題部分【對(duì)照答案及解析請(qǐng)參考第二頁(yè)】

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)(　　)次。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱(chēng)是(　　)。

A.廣南商品期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南交易所

D.廣南期貨交易所

3.期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是(　　)。

A.交易糾紛的處理方式

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D.章程修改程序

4.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

二、多項(xiàng)選擇題

1.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的陳述，正確的有(　　)。

A.期貨交易所是政府機(jī)關(guān)

B.期貨交易所是期貨公司的股東

C.期貨交易所不以營(yíng)利為目的

D.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人

2.會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

A.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

B.會(huì)員的義務(wù)

C.會(huì)員的權(quán)利

D.會(huì)員資格及其管理辦法

三、判斷題

1.會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。(　　)

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答案及解析部分

一、單項(xiàng)選擇題

1.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。

2.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)。

3.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng);(一)設(shè)立目的和職責(zé);(二)名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(三)注冊(cè)資本及其構(gòu)成;(四)營(yíng)業(yè)期限;(五)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則;(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);(七)基本業(yè)務(wù)制度;(八)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度;(九)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度;(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

4.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

二、多項(xiàng)選擇題

1.【答案】CD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。

2.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)會(huì)員資格及其管理辦法;(二)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);(三)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。

三、判斷題

1.【答案】對(duì)

【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十一條第三項(xiàng)規(guī)定。

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