2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》重點講解：期貨公司通知職責

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重點：期貨公司通知職責

第三十七條

期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：

(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施;

(二)擬更換董事長、總經理;

(三)財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準;

(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉;

(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;

(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經營的情形。

中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

第三十八條

期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。

第三十九條

期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：

(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;

(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。

第四十條

具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。

獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

獨立董事應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權益。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級管理人員應當積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責。

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