2019年9月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前沖刺卷二

編輯推薦：2019年9月7日期貨從業(yè)資格考試各科目考前沖刺卷二匯總

一、單項選擇題

1.投資者在期貨公司為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當具有累計()個交易日、()筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

A.10，10

B.20，20

C.10，20

D.20，10

2.在對股指期貨投資者的相關(guān)投資經(jīng)歷進行評估時，投資者應(yīng)當提供()的最近()內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.相關(guān)證券營業(yè)部負責人簽字，1年

B.相關(guān)證券經(jīng)紀人簽字，2年

C.加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章，3年

D.加蓋相關(guān)證券公司財務(wù)專用章，6個月

3.對于未能通過開戶知識測試的投資者，()。

A.期貨公司在5年內(nèi)不允許其再次參加測試和期貨交易

B.期貨公司永久不允許其再次參加測試和期貨交易

C.期貨公司可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試

D.如有其它證據(jù)表明其具備參與股指期貨交易必備的知識水平，可以為其申請開立股指期貨交易編碼

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2019年第四次期貨從業(yè)資格考試時間為9月7日，考后一般7個工作日內(nèi)查詢成績，為了防止錯過時間，環(huán)球網(wǎng)校小編提醒大家現(xiàn)在可以訂閱“ 免費預(yù)約短信提醒”功能，屆時會收到短信通知2019年第四次期貨從業(yè)資格考后成績查詢時間哦~

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二、多項選擇題

1.股指期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中下列各部分分值上限正確的有()。

A.基本情況20分

B.相關(guān)投資經(jīng)歷20分

C.財務(wù)狀況50分

D.誠信狀況10分

2.下列資料中，期貨公司應(yīng)當作為投資者開戶資料予以保存的有()。

A.資產(chǎn)證明原件或復印件

B.收入證明原件或復印件

C.投資者的測試試卷

D.綜合評估表

3.下列人員需要參加股指期貨投資者開戶知識測試的有()。

A.一般法人投資者的指定下單人

B.一般法人投資者的結(jié)算單確認人

C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人

D.自然人投資者本人

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三、判斷題

1.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。(　　)

2.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。(　　)

3.期貨從業(yè)人員應(yīng)當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。(　　)

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答案及解析

一、單項選擇題

1、參考答案：C

參考解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第十五條規(guī)定，投資者在期貨公司為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。故C選項符合題意。

2、參考答案：C

參考解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第三十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。故C選項符合題意。

3、參考答案：C

參考解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第十二條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當加強對投資者的培訓和指導，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試。故C選項符合題意。

二、多項選擇題

1、參考答案：BC

參考解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第二十二條規(guī)定，綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。故B、C選項正確，A、D選項不正確。

2、參考答案：ABCD

參考解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第四十六條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。故A、B、C、D選項均符合題意。

3、參考答案：ABCD

參考解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當參加測試，不得由他人替代。故A、B、C、D選項均符合題意。

三、判斷題

1、參考答案：A

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十二條規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。

2、參考答案：A

參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

3、參考答案：A

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

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