2019年期貨從業(yè)資格考試關(guān)于時(shí)間類考點(diǎn)整理

1小時(shí)：深300股指期貨以期貨合約最后1小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。

小時(shí)：滬深股指期貨的交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后兩小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)。

當(dāng)日：監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

2日：

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

3日：

期貨公司實(shí)際控制人涉嫌重大違法違規(guī)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作曰內(nèi)向期貨公司所在地中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終結(jié)結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終結(jié)結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作曰內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派岀機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

持有期貨公司5‰以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)在3個(gè)工作曰內(nèi)通知期貨公司。

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)。

5日：

對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起5日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作曰內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在毎季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)派岀機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派岀機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之曰起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。

期貨公司變更名稱的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部信息公示內(nèi)容的規(guī)定，規(guī)定的信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。

期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作曰內(nèi)向公司所在地中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

2019年第五次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為9月18日-10月22日。報(bào)名即將截止，已經(jīng)報(bào)名成功的考生可通過訂閱 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能獲取2019年第五次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名后續(xù)準(zhǔn)考證打印等相關(guān)信息。

以上內(nèi)容為2019年期貨從業(yè)資格考試關(guān)于時(shí)間類考點(diǎn)整理。同時(shí)環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了2019年期貨從業(yè)資格考試教材大綱、模擬試題、備考指導(dǎo)等海量資料免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕一鍵下載。