2019年期貨從業(yè)資格《基礎知識》期貨公司的業(yè)務管理

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1.對期貨公司業(yè)務實行許可制度

在我國，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

期貨公司除可申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

即按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務;從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業(yè)務資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當依法登記備案。

2.期貨公司的業(yè)務類型

(1)期貨經(jīng)紀業(yè)務

(2)期貨投資咨詢業(yè)務

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，不得向客戶做獲利保證，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，不得對價格漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷，不得利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益，不得利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息，不得以個人名義收取服務報酬，不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

(3)資產(chǎn)管理業(yè)務

期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，不得以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;

不得向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;

接受客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額;

不得占用、挪用客戶委托資產(chǎn);

不得以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益;

不得以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易;

不得利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送;

不得從事法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

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