2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前15天練習題

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單選題

1、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加**金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

2、銀行業(yè)金融機構從事期貨**金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經()審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.全國人大常委會

B.國務院證券監(jiān)督管理機構

C.國務院銀行監(jiān)督管理機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

3、期貨公司成立后無正當理由超過____個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。()

A.1;3

B.3;3

C.1;6

D.3;6

4、期貨公司變更()以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

5、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

6、國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求()的意見。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院有關部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

7、期貨公司申請結算業(yè)務資格的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理申請之日起()內做出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.30日

C.3個月

D.6個月

8、期貨交易所以其全部財產承擔()責任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經濟

9、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和()的授權，履行監(jiān)督管理職責。

A.國務院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

10、從事期貨交易活動，應當遵循()的原則。

A.公開、公平、公正、公信

B.公開、公平、公正、誠實信用

C.公開、公平、公正、自愿

D.公開、公平、公正、公序良俗

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參考答案及解析：

1、【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加**金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

2、【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨**金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

3、【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

4、【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

5、【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工商行政管理部門。

6、【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

7、【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

8、【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。

9、【答案】D

【解析】國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。

10、【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

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