2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》多選題專項(xiàng)練習(xí)

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多項(xiàng)選擇題

1.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.非結(jié)算會(huì)員的客戶

C.非結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

2.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。

A.購(gòu)買國(guó)債

B.購(gòu)買中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

C.銀行存款

D.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

3.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有()。

A.限倉(cāng)制度和套期保值審批制度

B.大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶交易編碼制度

4.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有()。

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉(cāng)

D.按一定原則加倉(cāng)

5.期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)()情形時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

A.被交易所采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的

B.被交易所調(diào)查的

C.被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的

D.提前終止的

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答案及解析

1、參考答案：CD

參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。

2、參考答案：ABCD

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條規(guī)定，對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

3、參考答案：ABCD

參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括客戶交易編碼制度、限倉(cāng)制度和套期保值審批制度、大戶持倉(cāng)報(bào)告制度和當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

4、參考答案：ABC

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

5、參考答案：ABCD

參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十六條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

2019年11月期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間為11月11日-15日。已經(jīng)報(bào)名成功的考生請(qǐng)及時(shí)訂閱環(huán)球網(wǎng)校“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，屆時(shí)有關(guān)2019年11月期貨從業(yè)資格考前準(zhǔn)考證打印時(shí)間，會(huì)通過(guò)短信推送提醒哦。

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