2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》考前7天練習題

單選題

1、實行全員結算制度的期貨交易所會員由()組成。

A：期貨公司會員

B：結算會員

C：非期貨公司會員

D：期貨公司會員和非期貨公司會員

2、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期()年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。

A：1

B：3

C：5

D：7

3、設立期貨交易所，由()審批。

A：中國證監(jiān)會

B：中國銀監(jiān)會

C：中國期貨業(yè)協(xié)會

D：國務院期貨監(jiān)督管理機構

4、倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)()認定的標準化提貨憑證。

A：期貨公司

B：期貨交易所

C：期貨交易所會員

D：國務院期貨監(jiān)督管理機構

5、期貨公司向客戶提供虛假成交回報的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿lO萬元的，并處()以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A：1萬元以下

B：1萬元以上5萬元以下

C：1萬元以上10萬元以下

D：10萬元以上50萬元以下

6、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

A：5倍以上

B：3倍

C：1倍

D：1倍以上5倍以下

7、在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過()個交易日；案情復雜的，可以延長至()個交易日。

A：15；30

B：10；30

C：10；15

D：15；60

8、《期貨交易管理條例》自()起施行。1999年三6月2日國務院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。

A：2007年2月7日

B：2007年4月15日

C：2007年4月25日

D：2007年6月2日

9、期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由()辦理。

A：不同部門和人員分開

B：不同部門和人員共同

C：相同部門和人員分開

D：相同部門和人員共同

10、期貨公司變更住所，不必要向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列()申請材料。

A：變更住所申請書

B：變更住所的詳細計劃

C：妥善處理客戶保證金和持倉的報告

D：擬任法定代表人任職資格證明

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參考答案及【解析】

1、【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。

2、【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。

3、【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

4、【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

5、【答案】D

【解析】如題，該法人機構為了防范所持股票價格下跌的風險，只有賣出期貨合約才能得到保護，賣出的期貨合約數(shù)=1000/(870.4×250)×1.2×10000=55張，其中S&P500期貨指數(shù)每點代表250美元。股票組合的β系數(shù)，其套期保值公式，買賣期貨合約數(shù)=現(xiàn)貨總價值/(現(xiàn)貨指數(shù)點×每點乘數(shù))×β系數(shù)。當現(xiàn)貨總價值和期貨合約的價值已定下來后，所需買賣的期貨合約數(shù)與β系數(shù)的大小有關，β系數(shù)越大，所需的期貨合約數(shù)就越多；反之則越少。

6、【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第七十一一條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

7、【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員：違反規(guī)定收取保證金.或者挪用保證金的。責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

8、【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：(七)在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。

9、【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》于2007年2月7日國務院第168次常務會議通過，于2007年3月6日中華人民共和國國務院第589號公布，自2007年4月15日起施行。

10、【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)變更住所申請書；(二)變更住所的詳細計劃；(三)擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；(四)妥善處理客戶保證金和持倉的報告；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

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