2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前沖刺卷一

編輯推薦：2019年11月期貨從業(yè)資格各科目考前沖刺卷一匯總

一、單項(xiàng)選擇題

1.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于()轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.當(dāng)日

B.次日

C.5個(gè)工作日內(nèi)

D.10個(gè)工作日內(nèi)

2.期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入()。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債

3.應(yīng)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)得機(jī)構(gòu)是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

4.未經(jīng)()許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5.()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨交易所

6.以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是()。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

7.期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()。

A.5日內(nèi)通知國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

C.10日內(nèi)通知國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

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二、多項(xiàng)選擇題

1.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

A.考核情況

B.履職情況

C.投訴情況

D.回訪情況

2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)()。

A.建立完備的協(xié)助開戶制度

B.對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

C.向客戶充分提示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.向客戶提供融資或者擔(dān)保

3.小王為某期貨公司的客戶，預(yù)申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼，則下列不符合申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼條件的是()。

A.小王的綜合評(píng)估得分為65分

B.小王通過(guò)金融期貨知識(shí)測(cè)試三個(gè)月后向甲期貨公司申請(qǐng)開立交易編碼

C.小王金融期貨知識(shí)測(cè)試得分為70分

D.小王申請(qǐng)開立交易編碼前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬(wàn)元

4.投資者金融類資產(chǎn)包括()等資產(chǎn)。

A.銀行存款

B.股票

C.黃金

D.理財(cái)計(jì)劃

5.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)()。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

6.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合()的有關(guān)規(guī)定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

7.期貨交易所保證金制度內(nèi)容包括()。

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

B.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額要求

C.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.保證金利息的返還辦法

8.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，()。

A.忠于職守

B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

C.恪守誠(chéng)信

D.勤勉盡責(zé)

9.期貨交易所因下列()情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.理事會(huì)決定解散

B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

D.董事會(huì)決定解散

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三、判斷題

1.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

2.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。

A.正確

B.錯(cuò)誤

四、綜合題

1.某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是()。

A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

2.劉華是某期貨公司的從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，由于自身過(guò)錯(cuò)而給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.應(yīng)由期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)損失

B.應(yīng)由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行處罰

D.應(yīng)由法院判決

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答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、【答案】A

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

2、【答案】B

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。

3、【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

4、【答案】C

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

5、【答案】A

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第四條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

6、【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

7、【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

二、多項(xiàng)選擇題

1、【答案】B、C

【解析】《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第三十七條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

2、【答案】A、B、C

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

3、【答案】A、B、C

【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。第十三條期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)兩個(gè)月。第十一條期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。第四條期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

4、【答案】A、B、C、D

【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十二條投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn)。

5、【答案】A、B、C、D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高價(jià)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出議案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

6、【答案】A、C

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的有關(guān)規(guī)定。結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)由非結(jié)算會(huì)員以自有資金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。

7、【答案】A、B、C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九條期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；(二)專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(三)當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。

8、【答案】A、C、D

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

9、【答案】B、C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)、(二)項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

三、判斷題

1、【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免?！　∑谪浗灰姿墓芾磙k法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

2、【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十二條。期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%。

四、綜合題

1、【答案】A、C、D

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。

2、【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十三條。從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

2019年第五次期貨從業(yè)資格考試時(shí)間為11月16日，考后一般7個(gè)工作日內(nèi)查詢成績(jī)，為了防止錯(cuò)過(guò)時(shí)間，環(huán)球網(wǎng)校小編提醒大家現(xiàn)在可以訂閱“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，屆時(shí)會(huì)收到短信通知2019年第五次期貨從業(yè)資格考后成績(jī)查詢時(shí)間哦~

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