2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識點：公司治理

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考點七、公司治理

1.期貨公司按照密西職責強化制衡加強風險管理原則簡歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權。

2.期貨公司股東和實際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：

所持有期貨公司股權凍結(jié)查封或者強制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司股權轉(zhuǎn)讓公司的股權(5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告)

涉及到違法違規(guī)操作變更名稱合并分立或者進行重大資產(chǎn)債務重組倍側(cè)小接管托管關閉解散破產(chǎn)(五日內(nèi)向證監(jiān)會報告)

3.期貨公司有下列行為需通知股東報告所在地證監(jiān)會：

公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長總經(jīng)理財務狀況惡化不合標準客戶發(fā)生重大透支穿倉發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

4.期貨公司設立監(jiān)事會監(jiān)事設立首席風險官進行監(jiān)督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監(jiān)會。期貨公司董事長總經(jīng)理首席風險官不存在近親戚關系

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