2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識點：監(jiān)督管理

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考點十、監(jiān)督管理

證監(jiān)會有權(quán)現(xiàn)場檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進行封存。調(diào)查操作價格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時，經(jīng)證監(jiān)會的主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的期貨交易，不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的可延長至30個交易日。

期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會同國務(wù)院財政部制定。保證金安全存管監(jiān)控制度由證監(jiān)會建立健全。保證金要每日稽核(監(jiān)控中心——有問題報證監(jiān)會)。

證監(jiān)會要對期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例。不符合要求的對董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅、不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗收完畢3日內(nèi)解除限制。改了還不達標，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機構(gòu)。

期貨公司違法經(jīng)營：對董監(jiān)高等直接負責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財產(chǎn)。

期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會可限制其股東權(quán)利。

期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進或者更換。證監(jiān)會有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就3-10萬罰款，直接負責(zé)人1-5萬罰款。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保等重大事項，期貨公司及其股東或者實際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告。

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