2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月3日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐()?！締芜x題】

A.管理員

B.審計(jì)員

C.督察員

D.監(jiān)督員

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2、以下人員不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是()?！締芜x題】

A.期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司法定代表人

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3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！締芜x題】

A.2

B.3

C.6

D.12

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4、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為()?！締芜x題】

A.待定

B.該項(xiàng)目的最低值

C.0

D.1分

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5、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

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6、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()材料?！径噙x題】

A.停業(yè)決議文件

B.工商局簽發(fā)的停業(yè)同意書(shū)

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告

D.申請(qǐng)書(shū)

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7、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列()信息。【多選題】

A.誠(chéng)信記錄

B.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

D.姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

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8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括()?！径噙x題】

A.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

B.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

C.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)

D.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

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9、期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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10、吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是()元?！究陀^案例題】

A.8萬(wàn)

B.9萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.11萬(wàn)

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