2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》知識點：期貨公司的業(yè)務管理、功能與作用

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知識點整理二十五、期貨公司的業(yè)務管理、功能與作用

(1)期貨公司的業(yè)務管理：期貨公司可以從事期貨經紀業(yè)務，從事金融期貨、境外期貨經紀、期貨投資咨詢業(yè)務應當取得相應的業(yè)務資格。從事資產管理業(yè)務應當依法備案登記。

期貨投資咨詢業(yè)務：基于客戶委托，向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務并獲得合理報酬。

資產管理業(yè)務：按照有關法規(guī)、規(guī)定和合同約定，運用客戶資產進行投資，并收取費用或報酬的業(yè)務。

風險管理業(yè)務：指通過成立風險管理公司，為商業(yè)實體、金融機構、投資機構等法人、高凈值客戶提供適當風險管理服務和產品的業(yè)務。

(2)期貨公司的功能與作用：

降低期貨市場交易成本。

降低期貨交易信息不對稱。

高效率轉移風險，通過結算防范系統(tǒng)性風險。

通過專業(yè)服務實現(xiàn)資產管理。

期貨公司在衍生品市場開發(fā)、企業(yè)風險管理、客戶資產管理、金融產品創(chuàng)新等方面的作用日益突出。

(3)期貨公司的風險管理制度，主要有：

完善的期貨公司治理結構：期貨公司獨立性要求、設定股東及其實際控制人與期貨公司之間出現(xiàn)重大事項時的通知義務、設立董事會和監(jiān)事(會)、設立首席風險官。

建立有效的期貨公司風險管理制度：建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度和以凈資本為核心的動態(tài)風險監(jiān)控和資本補充機制、嚴格執(zhí)行保證金制度、建立獨立的風險管理系統(tǒng)。

期貨公司對分支機構的管理：對分支機構實行集中統(tǒng)一管理、分支機構業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍、期貨公司對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”。

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