2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月4日)

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1、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。【單選題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

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2、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依()確定管轄?！締芜x題】

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.違約人住所地

C.被侵權(quán)人住所地

D.期貨公司住所地

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3、期貨公司不得為知識測試評分()的投資者申請開立交易編碼。【單選題】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

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4、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，在評估投資者的財務(wù)狀況時，投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其()作為投資者財務(wù)狀況評估得分?！締芜x題】

A.最低評分

B.最高評分

C.累加評分

D.平均評分

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5、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的()的，人民法院不予支持?！締芜x題】

A.存款準(zhǔn)備金

B.保證金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.結(jié)算擔(dān)保金

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6、期貨投資者保障基金主要用于()?！締芜x題】

A.補(bǔ)償投資者保證金損失

B.補(bǔ)償投資者交易損失

C.保障投資者基本生活不受影響

D.投資者期貨教育

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7、中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起()個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.6

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8、期貨公司首席風(fēng)險官的職權(quán)包括()。【多選題】

A.為期貨公司客戶的風(fēng)險管理提供建議

B.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

C.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理

D.列席與其履職相關(guān)的會議

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9、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員也可以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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10、某期貨公司變更法定代表人，該期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的報備材料包括()。【客觀案例題】

A.備案報告

B.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

C.法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明

D.擬任法定代表人的個人財產(chǎn)證明

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