2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月11日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照()的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)?！締芜x題】

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

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2、期貨公司()的，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，并抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露?！締芜x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

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3、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為()?！締芜x題】

A.待定

B.該項(xiàng)目的最低值

C.0

D.1分

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4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的()，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)?！締芜x題】

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

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5、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()?！径噙x題】

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

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6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對(duì)期貨從業(yè)人員的()等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)?！径噙x題】

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.專業(yè)勝任能力

D.職業(yè)責(zé)任

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7、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事2/3以上表決通過。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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8、期貨公司不得互相持有次級(jí)債務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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9、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，也由期貨公司承擔(dān)。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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10、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關(guān)于A期貨交易所的說法，正確的有()?！究陀^案例題】

A.股東大會(huì)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事

B.董事會(huì)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

C.董事長(zhǎng)主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議

D.獨(dú)立董事由董事會(huì)提名，股東大會(huì)通過

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