2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月16日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱機構不包括()。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

2、期貨公司應當及時根據監(jiān)管要求、市場變化情況等對公司風險監(jiān)管指標進行()。【單選題】

A.風險測試

B.壓力測試

C.能力測試

D.抗壓測試

3、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照()確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外?！締芜x題】

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經濟法

D.當事人在合同中的約定

4、期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行()，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。【多選題】

A.業(yè)務管理規(guī)則

B.人事管理制度

C.財務管理制度

D.風險管理制度

5、期貨交易所保證金制度內容包括()。【多選題】

A.向會員收取保證金的標準和形式

B.會員結算準備金最低余額要求

C.會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.保證金利息的返還辦法

6、期貨公司可以依法從事的業(yè)務有()?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務

B.期貨經紀業(yè)務

C.信托業(yè)務

D.資產管理業(yè)務

7、期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當將客戶的保證金轉至期貨交易所設立的賬戶。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

8、中國證監(jiān)會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分之和為投資經歷得分?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

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以上內容為2019年12月16日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練試題部分，答案及解析部分請點擊下一頁查看，同時環(huán)球網校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條期貨從業(yè)人員管理辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第五條期貨公司應當及時根據監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務發(fā)展情況對公司風險監(jiān)管指標進行壓力測試。

3、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條。人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

4、正確答案：A、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第二十一條期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：(一)向會員收取保證金的標準和形式；(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

6、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業(yè)務；從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業(yè)務資格。從事資產管理業(yè)務的，應當依法登記備案。

7、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第二十條期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條中國證監(jiān)會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。

9、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)期貨從業(yè)人員資格證書；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

10、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十六條投資者投資經歷包括期貨交易經歷與金融現貨經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經歷得分。

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