2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月20日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會

2、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》由()負(fù)責(zé)解釋?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

3、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為法人或者非法人組織的，其凈資產(chǎn)不得低于實收資本的()?！締芜x題】

A.80%

B.30%

C.60%

D.50%

4、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料?！径噙x題】

A.關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明

B.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

C.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

D.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明

5、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。【多選題】

A.開戶

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

C.客戶投訴的接待處理

D.交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

6、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的營利性活動包括()?！径噙x題】

A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

B.收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他活動

7、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求，人民法院不予支持的有()?！径噙x題】

A.凍結(jié)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.凍結(jié)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

C.劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D.劃撥期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

8、若為債務(wù)人，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

9、期貨業(yè)協(xié)會依法對保證金安全實施監(jiān)控。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

2、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十六條本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。

3、正確答案：D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(二)凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(1)介紹業(yè)務(wù)資格申請書；(2)董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會作出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議；(3)凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明；(4)客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；(5)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷，期貨從業(yè)人員資格證明；(6)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；(7)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明；(8)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；(9)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

(一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；

(二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；

(三)為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；

(四)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他活動。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：

(一)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；

(二)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。

因此，四個選項均選。

8、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第七條有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

9、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

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