2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月22日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場()?！締芜x題】

A.不受歡迎者

B.行為可疑者

C.禁止進入者

D.秩序擾亂者

2、期貨公司辦理下列()事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定?！径噙x題】

A.變更注冊資本且調整股權結構

B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產

C.新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化

D.變更業(yè)務范圍

3、期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨公司的風險準備金按照一定比例繳納形成的。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、會員制期貨交易所每位理事可以接受兩位理事的委托。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

6、根據證監(jiān)會的規(guī)定，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，實際上這對客戶和證券公司來說，是一種雙贏的方法。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

7、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請民間仲裁委員會進行調解。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

8、公司市場開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

9、個人客戶辦理期貨開戶手續(xù)，既可以本人親自辦理，也可以委托代理人代為辦理。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易管理條例》第七十七條任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

2、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第十九條期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；(二)變更業(yè)務范圍；(三)變更注冊資本且調整股權結構；(四)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第(三)項、第(五)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理條例》第二十條期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十一條每位理事只能接受一位理事的委托。

6、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十二條證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：(五)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

7、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十五條：期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調解。

8、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第九條期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。

9、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守以下實名制要求：(一)個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。

10、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十一條期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明的項目評分為零。

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