2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月27日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、期貨從業(yè)人員有下列()行為，且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。【單選題】

A.拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

B.向投資者隱瞞重要事項

C.操縱期貨價格

D.違反保密義務(wù)，泄漏、傳遞他人未公開重要信息

2、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()?！締芜x題】

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

B.限制違法行為人的人身自由

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

3、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金?！締芜x題】

A.季度

B.半年度

C.年度

D.月度

4、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每()年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，取得培訓合格證書?！締芜x題】

A.5

B.4

C.3

D.2

5、若為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法()超出部分的資金或者有價證券?！径噙x題】

A.沒收

B.凍結(jié)

C.罰款

D.劃拔

6、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。【多選題】

A.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的

B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

C.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

D.限制會員實物交割總量的

7、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當具備的條件包括()?！径噙x題】

A.注冊資本為2000萬元以上

B.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

C.主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄

D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

8、會員制期貨交易所理事會每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔違約責任；造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

10、近日大豆交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員吳某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，吳某借機出去給其好友投資者張某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預(yù)料大豆價格將會大跌。張某得知消息，立刻賣空大豆期貨合約50手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天大豆期貨價格果然暴跌，張某平倉獲利8萬元。【客觀案例題】

A.處10萬元以上50萬元以下的罰款

B.處8萬元以上10萬元以下的罰款

C.處8萬元以上30萬元以下的罰款

D.處10萬元以上30萬元以下的罰款

相關(guān)推薦：《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

2020年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準考證從1月6日開始打印，請考生及時訂閱環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時會及時提醒您2020年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準考證打印時間通知。請及時預(yù)約。

以上內(nèi)容為2019年12月27日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練試題部分，答案及解析部分請點擊下一頁查看，同時環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；(三)違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。第十條從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第四十七條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取下列措施：(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查；(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；(五)查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；(七)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。

4、正確答案：D

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，取得培訓合格證書。

5、正確答案：B、D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第六條有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過上述第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十四條期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：(1)違反規(guī)定接納會員的；(2)違反規(guī)定收取手續(xù)費的；(3)違反規(guī)定使用、分配收益的；(4)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；(5)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的；(6)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；(7)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的；(8)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；(9)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；(10)限制會員實物交割總量的：(11)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(12)違反同務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

7、正確答案：B、D

8、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。

9、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條。期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔違約責任；造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十九條期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。

相關(guān)推薦：《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

2020年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準考證從1月6日開始打印，請考生及時訂閱環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時會及時提醒您2020年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準考證打印時間通知。請及時預(yù)約。

以上內(nèi)容為2019年12月27日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，同時環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。