2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前8天沖刺練習(xí)

1、期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示()，由客戶簽字確認(rèn)。【單選題】

A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》

C.《買賣自負(fù)承諾書》

D.《強(qiáng)行平倉(cāng)承諾書》

2、下列()可以從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易?！締芜x題】

A.國(guó)家機(jī)關(guān)

B.事業(yè)單位

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.民營(yíng)企業(yè)

3、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年，監(jiān)事會(huì)的成員不得少于()。【單選題】

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

4、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交工作報(bào)告，報(bào)告的內(nèi)容包括()?！径噙x題】

A.期貨公司董事履職情況

B.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

D.提出的整改意見和期貨公司整改效果

5、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)()?！径噙x題】

A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

C.制定期貨從業(yè)人員工資水平，并監(jiān)督實(shí)施

D.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

6、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有()?！径噙x題】

A.行使會(huì)員大會(huì)中的選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

C.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

D.向交易所提出提案

7、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不得受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

8、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，非期貨公司人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

9、王某具有期貨從業(yè)資格考試合格證明且若符合下列()條件時(shí)，機(jī)構(gòu)可以任用他從事期貨業(yè)務(wù)，并且應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。【客觀案例題】

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，但已滿2年

D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，禁入期已經(jīng)屆滿

10、期貨公司擬任孫某為本公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，孫某經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，于2015年6月15日獲得了任職資格，2015年7月3日，公司通知孫某前來辦理任職手續(xù)，但是由于近段事務(wù)繁忙，孫某一直未前往辦理，2015年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續(xù)，根據(jù)規(guī)定該期貨公司()?！究陀^案例題】

A.能夠?yàn)閷O某辦理

B.除有中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的正當(dāng)理由外，不能為孫某辦理

C.不能為孫某辦理，因?yàn)槠湟呀?jīng)喪失了任職資格

D.不能為孫某辦理，但仍具有任職資格

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參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

5、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：(一)制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；(二)對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；(三)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；(六)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；(七)對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；(八)開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)；(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第五十六條會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

7、正確答案：B

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

8、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條。非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

9、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用；(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；(四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

10、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

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