2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前6天沖刺練習(xí)

1、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定?！締芜x題】

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所會(huì)員管理辦法

C.期貨交易所交易細(xì)則

D.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則

2、下列屬于申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)任職資格必須具備的條件是()?！締芜x題】

A.2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷

B.大學(xué)?？茖W(xué)歷

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

3、期貨從業(yè)人員不得()?！締芜x題】

A.對(duì)重要事實(shí)予以明示

B.向客戶做出違反規(guī)定的承諾

C.向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.公平地對(duì)待不同年齡層的投資者

4、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)穿倉(cāng)造成的損失，由()承擔(dān)?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%

5、一般單位客戶的()及一般自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代?！締芜x題】

A.指定下單人

B.結(jié)算單確認(rèn)人

C.資金調(diào)撥人

D.高級(jí)管理人員

6、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)()。【單選題】

A.以個(gè)人名義開(kāi)展投資咨詢服務(wù)，并說(shuō)明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)

B.以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對(duì)獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

7、下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的有()?！径噙x題】

A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

8、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下()機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上伍拾萬(wàn)元以下罰金?！径噙x題】

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所、期貨交易所

C.證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)

9、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶()中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持?！径噙x題】

A.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

D.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

10、期貨公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定年限和要求妥善保存對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作的材料，包括()?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)

C.研究分析報(bào)告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料

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參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十八條股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十九條。從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

4、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十三條。期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

5、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第七條一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。

6、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

7、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

8、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第三條。未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

9、正確答案：B、C

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第四條期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：(一)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；(二)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

10、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

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