2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前4天沖刺練習

試題

1、【單選題】期貨公司會員為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時，自然人投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于()元。

A.人民幣50萬

B.人民幣100萬

C.美元50萬

D.美元100萬

2、【單選題】期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的()組織，是社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.營利性

D.合作性

3、【單選題】下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是()。

A.理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過

B.理事長不得兼任總經(jīng)理

C.主持會員大會是理事長的職權(quán)

D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

4、【單選題】在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整，對報告內(nèi)容有異議的，應當()。

A.要求重新提交

B.拒絕簽字

C.向監(jiān)管部門報告

D.注明自己的意見和理由

5、【單選題】期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于()。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

6、【多選題】非結(jié)算會員對()有異議的，應當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

A.委托回報

B.傭金水平

C.成交結(jié)果

D.成交時間

7、【多選題】期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，不得有下列行為()。

A.向客戶做獲利保證

B.對市場走勢做出確定性的判斷

C.以公司名義收取服務報酬

D.利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益

8、【判斷題】期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。()

A.正確

B.錯誤

9、【判斷題】期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每年參加2次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。()

A.正確

B.錯誤

10、【判斷題】當期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，應及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()

A.正確

B.錯誤

翻頁查看答案及解析>>>

2020年1月期貨從業(yè)資格準考證打印時間為1月6日-11日?？荚嚨攸c及考試時間表等安排將在準考試上體現(xiàn)。及時預訂“ 免費預約短信提醒”功能，環(huán)球網(wǎng)校會通過短信方式提前通知到考生準考證打印時間。

以上內(nèi)容為2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前4天沖刺練習。查看更多期貨從業(yè)資格考試相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！

參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條。期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理條例》第四十三條期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。

3、正確答案：A

4、正確答案：D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條：期貨公司應當按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年度報告和月度報告簽署確認意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應對年度報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見。期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應當保證報告內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應當注明意見和理由。

5、正確答案：C

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(六)規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。

6、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十條非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

7、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，不得有下列行為：(一)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益；(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息；(六)以個人名義收取服務報酬；(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條期貨公司借入次級債務、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。

9、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(四)當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

2020年1月期貨從業(yè)資格準考證打印時間為1月6日-11日。考試地點及考試時間表等安排將在準考試上體現(xiàn)。及時預訂“ 免費預約短信提醒”功能，環(huán)球網(wǎng)校會通過短信方式提前通知到考生準考證打印時間。

以上內(nèi)容為2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前4天沖刺練習。查看更多期貨從業(yè)資格考試相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！