2020年期貨從業(yè)資格《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四章業(yè)務(wù)規(guī)則第三節(jié)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第四章　業(yè)務(wù)規(guī)則

第三節(jié)　期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

第七十三條　期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。

第七十四條　期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項(xiàng)。

第七十五條　期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

(一)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

(二)以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

(三)對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷；

(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；

(五)利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

(六)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；

(七)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

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