2020年期貨從業(yè)資格《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八章法律責(zé)任

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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第八章　法律責(zé)任

第一百一十四條　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第一百一十五條　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條處罰：

(一)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，損害客戶合法權(quán)益；

(二)未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；

(三)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；

(四)占用客戶保證金；

(五)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(六)違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；

(七)未按規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金，或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金；

(八)在傳遞交易指令前未對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證；

(九)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；

(十)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，損害客戶合法權(quán)益或者擾亂期貨市場(chǎng)秩序；

(十一)未按規(guī)定實(shí)施外部接入信息系統(tǒng)管理，損害客戶合法權(quán)益或者擾亂期貨市場(chǎng)秩序；

(十二)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；

(十三)違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；

(十四)設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重或者出現(xiàn)嚴(yán)重后果的；

(十五)未按規(guī)定履行對(duì)境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的；

(十六)違反規(guī)定委托或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益；

(十七)違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，情節(jié)嚴(yán)重的；

(十八)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；

(十九)以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定；

(二十)拒不配合、阻礙或者破壞中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理；

(二十一)違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。

第一百一十六條　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條處罰：

(一)發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第一百一十七條　期貨公司因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，未按有關(guān)規(guī)定履行對(duì)子公司的管理職責(zé)，導(dǎo)致子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)期貨公司及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條處罰。

第一百一十八條　會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

第一百一十九條　未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第一百二十條　期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人等有下列情形之一，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，單獨(dú)或者并處三萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，單獨(dú)或者并處三萬元以下罰款：

(一)違規(guī)使用委托資金、負(fù)債資金等投資入股，情節(jié)嚴(yán)重的；

(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，讓渡或者變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方，情節(jié)嚴(yán)重的；

(三)占用期貨公司資產(chǎn)；

(四)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的；

(五)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的；

(六)違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，情節(jié)嚴(yán)重的；

(七)其他損害期貨公司及其客戶合法利益，嚴(yán)重?cái)_亂期貨市場(chǎng)秩序的行為。

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