2020期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試試題：期貨交易所管理辦法

選擇題

1、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項(xiàng)向中國證監(jiān)會報告的期限是()?！締芜x】

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

2、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以用作期貨保證金的有價證券有()?！径噙x】

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.股票

C.可流通的國債

D.公司債券

3、某期貨交易所會員趙某因違規(guī)操作，給造成了客戶巨大的經(jīng)濟(jì)損失，給市場帶來了重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對趙某采取的措施有()。【多選】

A.凍結(jié)賬戶

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.限制出入金

D.扣劃資金

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受疫情影響，原擬于2020年3月14日舉辦的期貨從業(yè)資格考試推遲，5月份報名也推遲，考生可以通過填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時官方公布后我們會及時通知2020年期貨從業(yè)資格報名時間、考試時間，請及時預(yù)約。

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答案解析

1、參考答案：C

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

2、參考答案：AC

參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第70條的規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：①經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；②可流通的國債；③中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券。以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。

3、參考答案：BC

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制開倉；(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；(五)限期平倉；(六)強(qiáng)行平倉。期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)或者第(六)項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

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