2020年期貨從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)：投資者需履行反洗錢義務(wù)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)匯總【期貨名詞解釋】

問：投資者需配合期貨公司履行哪些反洗錢義務(wù)?

答：根據(jù)《反洗錢法》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》等規(guī)定，期貨公司與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行身份識(shí)別、對(duì)客戶進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及分類管理、分析與報(bào)告客戶可疑交易、開展反洗錢宣傳等。

客戶應(yīng)當(dāng)配合期貨公司提供客戶有效身份證明文件，非自然人客戶還應(yīng)按要求提供受益所有人身份信息和證明(公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)、基金合同、持有份額等)客戶身份識(shí)別相關(guān)材料，登記客戶身份基本信息、實(shí)際控制人及受益所有人等信息。業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶重要身份信息變更的，及時(shí)告知期貨公司，并配合期貨公司進(jìn)行客戶身份持續(xù)識(shí)別、重新識(shí)別。

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