2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月19日)

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試題部分

1、()依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司董事會(huì)

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官()不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

3、下列機(jī)構(gòu)有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

4、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的處理后，享有()等權(quán)利。

A.抗辯

B.上訴

C.申請(qǐng)行政復(fù)議

D.申訴

5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(??)。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

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答案解析

1.答案：D

解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第5條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

2.答案：B

解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第33條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

3.答案：D

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第8條第3項(xiàng)的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。

4.答案：D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第25條的規(guī)定.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

5.答案：D

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第5條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

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