2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月14日)

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試題部分（判斷題）

1.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不發(fā)布價格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。()

2.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所和期貨公司的高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度。()

3.期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取必要的風(fēng)險處置措施。()

4.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。()

5.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的非標準化合約。()

6.期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上10萬元以下的罰款。()

7.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰。()

8.依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，內(nèi)幕信息是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()

9.公司企業(yè)人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務(wù)上的便利非法收取他人財物，索取他人財物的不構(gòu)成受賄罪，構(gòu)成公司企業(yè)人員索賄罪。()

10.“交割”是指期貨合約到期時，根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

2.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

3.【答案】B

【解析】當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。

4.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

5.【答案】B

【解析】期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。

6.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

7.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

8.【答案】B

【解析】內(nèi)幕信息是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。

9.【答案】B

【解析】刑法上沒有規(guī)定公司企業(yè)人員索賄罪這個罪名，根據(jù)《刑法修正案(六)》第七條的規(guī)定，公司企業(yè)人員利用職務(wù)上的便利索取他人財務(wù)或者非法收受他人財物的行為均構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪。

10.【答案】B

【解析】交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

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