2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練(8月19日)

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試題部分（多項選擇題）

1.期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業(yè)場所備置()等資料供客戶查閱。

A.期貨交易相關法規(guī)

B.期貨交易所業(yè)務規(guī)則

C.相關期貨經紀業(yè)務流程

D.相關從業(yè)人員資格證明

2.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，()以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

A.交易指令記錄

B.交易結算記錄

C.錯單記錄

D.客戶投訴檔案

3.期貨公司涉及()，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.股權被凍結

B.重大訴訟、仲裁

C.股權用于擔保

D.發(fā)生其他重大事件

4.期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取()等監(jiān)管措施。

A.提示

B.記入信用記錄

C.談話

D.降職

5.客戶可以通過()或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.電話

C.電傳

D.互聯(lián)網

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業(yè)場所備置期貨交易相關法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則，并公開相關期貨經紀業(yè)務流程、相關從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。

2.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

3.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貸公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

4.【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貸公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。故ABC三個選項符合題意。

5.【答案】ABD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。

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