中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則

第一章總則

第一條為促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，切實加強對期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》)《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》等規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條本細(xì)則中期貨經(jīng)營機構(gòu)是指期貨公司及其從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的境內(nèi)子公司會員；工作人員包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司以及接受中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)自律管理的其他會員在從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時，參照本細(xì)則執(zhí)行。

第三條協(xié)會對期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)情況進行自律管理。

第二章內(nèi)控要求

第四條期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在公司重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個內(nèi)部控制體系之中，制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制，明確董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔從業(yè)管理職責(zé)，主動防范、應(yīng)對、報告廉潔從業(yè)風(fēng)險，并對廉潔從業(yè)風(fēng)險管控工作的相關(guān)底稿留檔保存。

第五條期貨經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實各項廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)管理責(zé)任。

期貨經(jīng)營機構(gòu)董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

期貨經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員負(fù)責(zé)落實廉潔管理目標(biāo)，對廉潔運營承擔(dān)責(zé)任。期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負(fù)責(zé)人應(yīng)加強對所屬部門、分支機構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

監(jiān)事會或者監(jiān)事對董事、高級管理人員履行廉潔管理職責(zé)的情況進行監(jiān)督。

第六條期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，并將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人力資源管理體系，在遇有人員聘用、執(zhí)業(yè)資格注冊、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，應(yīng)對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。

第七條期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化財經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費用支出合法合規(guī)。

第八條期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或謀取不正當(dāng)利益。

第九條期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識別和管理機制，明確利益沖突的審查機制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)謀取或輸送不正當(dāng)利益的行為。

第十條期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)和教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識，并在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時，向其傳達(dá)相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，要求其簽署廉潔從業(yè)承諾。

第十一條期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定部門對本機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督，定期或不定期開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，對責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。責(zé)任人為中國共產(chǎn)黨黨員的，同時按照黨的紀(jì)律要求進行處理。

第十二條有下列情形之一的，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向協(xié)會報告：

(一)期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)其工作人員違反本細(xì)則規(guī)定，且進行內(nèi)部追責(zé)的；

(二)期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；

(三)期貨經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施或行政處罰、刑事處罰等處理的。

第三章廉潔從業(yè)要求

第十三條期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)廉潔從業(yè)，遵守中國證監(jiān)會《廉潔從業(yè)規(guī)定》，不得謀取不正當(dāng)利益或向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)營機構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷。

第十四條期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在向協(xié)會申請辦理業(yè)務(wù)備案、從業(yè)人員資格申請、參加協(xié)會組織的資格考試和資質(zhì)測試、接受協(xié)會自律檢查等過程中，不得存在下列行為：

(一)以《廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條列示的方式向協(xié)會工作人員輸送不正當(dāng)利益；

(二)以不正當(dāng)方式影響協(xié)會自律管理決定、自律管理工作安排，或以不正當(dāng)方式獲取自律管理內(nèi)部信息；

(三)拒絕、干擾、阻礙或不配合協(xié)會及其工作人員開展自律管理工作；

(四)其他影響協(xié)會正常開展自律管理工作的行為。

第十五條期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當(dāng)利益：

(一)通過返還傭金或其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待、向不滿足適當(dāng)性要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)等方式，謀取或者輸送不正當(dāng)利益；

(二)通過向特定客戶銷售風(fēng)險與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送或謀取不正當(dāng)利益；

(三)通過委托不具備資質(zhì)的機構(gòu)或個人招攬客戶，輸送或謀取不正當(dāng)利益；

(四)違規(guī)向其他機構(gòu)或個人泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等，輸送或謀取不正當(dāng)利益；

(五)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十六條期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展風(fēng)險管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當(dāng)利益：

(一)直接或間接利用內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息違規(guī)從事或明示、暗示他人從事有關(guān)證券期貨交易活動；

(二)侵占或挪用受托資產(chǎn)，或以明顯偏離市場公允估值的價格進行證券期貨交易；

(三)不公平對待不同產(chǎn)品，在不同賬戶之間或同一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品優(yōu)先級和劣后級之間進行利益輸送；

(四)編造、傳播虛假、不實信息，或利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券持倉優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；

(五)通過讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際決策權(quán)限等方式為客戶的違規(guī)行為提供便利；

(六)利用所管理的客戶資產(chǎn)向第三方輸送不正當(dāng)利益或向第三方支付不合理的費用；

(七)以獲取傭金或者其他利益為目的，在管理客戶資產(chǎn)時進行明顯不必要的證券期貨交易；

(八)代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票；

(九)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十七條期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當(dāng)利益：

(一)收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財物或其他好處；

(二)違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布研究報告或觀點；

(三)將期貨研究報告內(nèi)容或者觀點違規(guī)提供給公司內(nèi)部部門、人員或其他特定對象；

(四)以不正當(dāng)手段為本人或團隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或績效考核結(jié)果；

(五)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十八條期貨經(jīng)營機構(gòu)聘用第三方提供投資顧問、財務(wù)顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務(wù)中，不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議，不得利用本機構(gòu)或客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費、顧問費、服務(wù)費等費用。

第十九條期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購、項目招投標(biāo)、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動中，應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督管理機制，不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或謀取不正當(dāng)利益。

第二十條期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)不斷提高專業(yè)勝任能力，在客戶招攬、業(yè)務(wù)承攬過程中，應(yīng)通過合法正當(dāng)競爭獲取商業(yè)機會，不得接受或提供任何形式的商業(yè)賄賂。

第四章自律管理

第二十一條協(xié)會對會員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場檢查中將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

第二十二條期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本細(xì)則的，協(xié)會按照有關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定采取書面警示、約見談話、訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、限期整改、暫停或撤銷從業(yè)資格、暫停會員部分權(quán)利等紀(jì)律處分。其中受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、限期整改、暫停或撤銷從業(yè)資格、暫停會員部分權(quán)利等紀(jì)律懲戒的，按規(guī)定將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案和協(xié)會行業(yè)信息管理平臺。

第二十三條期貨經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員對本機構(gòu)及工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為負(fù)有管理責(zé)任的，協(xié)會參照前條規(guī)定進行紀(jì)律處分。

第二十四條期貨經(jīng)營機構(gòu)建立了有效的廉潔從業(yè)內(nèi)控制度，主動發(fā)現(xiàn)違反本細(xì)則的行為并積極有效整改，落實內(nèi)部追責(zé)，且及時向協(xié)會報告的，或者已經(jīng)向中國證監(jiān)會報告的，協(xié)會可以對其免除紀(jì)律處分或從輕、減輕處理。

期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反本細(xì)則后積極配合調(diào)查，主動采取措施有效減輕或消除不良影響的，協(xié)會可以對其免除紀(jì)律處分或從輕、減輕處理。

第二十五條期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本細(xì)則，有下列情形之一的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)從重處理：

(一)產(chǎn)生較大不良影響；

(二)在協(xié)會檢查、調(diào)查過程中，不如實提供有關(guān)文件或資料，偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù)，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)的；

(三)對投訴人、舉報人、證人等有關(guān)人員進行打擊報復(fù)、陷害的；

(四)協(xié)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。

第二十六條協(xié)會發(fā)現(xiàn)期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，將有關(guān)情況報中國證監(jiān)會；涉嫌違反證券期貨相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章的，移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌違法犯罪的，移送監(jiān)察、司法機關(guān)依法追究其法律責(zé)任，并向中國證監(jiān)會報告。

第五章附則

第二十七條中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理工作，按照有關(guān)規(guī)定接受紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的監(jiān)督、檢查、問責(zé)。

第二十八條本細(xì)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條本細(xì)則自發(fā)布之日起實施。

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