2020年9月期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》考前模擬試題二

一、多選題

1.滬深300指數(shù)期權仿真交易合約的交易時間包括(　　)。

A.上午09：15～11：30

B.上午09：30～11：30

C.下午13：30～15：00

D.下午13：00～15：15

2.下列屬于金融期權的是(　　)。

A.上海證券交易所的股票期權

B.中國金融期貨交易所的仿真股票價格指數(shù)期權

C.銀行間交易的人民幣外匯期權

D.香港交易所的股票期權

3.貨幣互換的特點包括(　　)。

A.可以發(fā)揮不同融資市場的比較優(yōu)勢，降低融資成本

B.既可用于規(guī)避匯率風險，又可用于管理不同幣種的利率風險

C.是多個外匯遠期的組合

D.約定雙方在未來確定的時點交換現(xiàn)金流

4.下列關于分析股指期貨價格走勢的技術分析法的描述，正確的是(　　)。

A.重在分析行情的歷史走勢

B.重在分析對股指期貨價格變動產生影響的基本面因素

C.通過分析當前價和量的關系，再根據歷史行情走勢來預測和判斷股指未來變動方向

D.相關指標有股指期貨的成交量、持倉量、價格等

5.期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時，需要向(　　)機構匯報。

A.股東大會

B.董事會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.員工大會

6.上證50ETF期權合約的交易時間包括(　　)。

A.上午09：15～11：30

B.上午09：30～11：30

C.下午13：30～15：00

D.下午13：00～15：00

7.進行交叉套期保值關鍵是要把握(　　)。

A.正確選擇承擔保值任務的另外一種期貨，只有相關程度高的品種，才是為手中持有的現(xiàn)匯進行保值的適當工具

B.正確調整期貨合約的數(shù)量，使其與被保值對象相匹配

C.正確選擇時間

D.正確選擇交易場所

8.適合外匯期貨買入套期保值的情形主要包括(　　)。

A.外匯短期負債者擔心未來貨幣貶值

B.外匯短期負債者擔心未來貨幣升值

C.國際貿易中的進出口商擔心付匯時外匯匯率上升造成損失

D.國際貿易中的進出口商擔心付匯時外匯匯率下降造成損失

9.某客戶下達了“以11630元/噸的價格賣出10手上海期貨交易所7月份期貨”的限價指令，則可能的成交價格為(　　)元/噸。

A.11625

B.11635

C.11620

D.11630

10.國際上結算機構采用的分級結算制度的三個層次為(　　)。

A.結算機構對結算會員進行結算

B.結算會員與非結算會員或者結算會員與結算會員所代理客戶之間的結算

C.非結算會員對非結算會員所代理客戶的結算

D.結算會員與結算會員之問可以協(xié)商結算

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二、判斷題

1.滬深300指數(shù)期貨合約的交割方式為現(xiàn)金交割。(　　)

2.場外期權交易的品種更加多樣，形式更加靈活，規(guī)模更大。(　　)

3.期貨市場的價格不是連續(xù)的，它只反映未來某個時間的價格。(　　)

4.金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。(　　)

5.非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。(　　)

6.跨期套利可以買人不同交易所的同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約。(　　)

7.期貨公司從事資產管理業(yè)務的，需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構頒發(fā)許可證。(　　)

8.期貨交易的合約是非標準化合約，需要交易者自行商議定價。(　　)

9.期貨交易所擔保交易履約時，只充當所有買方的賣方，不充當所有賣方的買方。(　　)

10.期貨公司應當為每個客戶單獨開立專門賬戶，設置交易編碼，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。(　　)

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答案解析

一、多選題

1、參考答案：A，D

參考解析：滬深300指數(shù)期權仿真交易合約的交易時間包括上午09：15～11：30，下午13：00～15：　15。故本題答案為AD。

2、參考答案：A，B，C，D

參考解析：ABCD均屬于金融期權。故本題答案為ABCD。

3、參考答案：A，B，C，D

參考解析：貨幣互換是指在約定期限內交換約定數(shù)量兩種貨幣的本金.同時定期交換兩種貨幣利息的交易。BD項正確。貨幣互換可以發(fā)揮不同融資市場的比較優(yōu)勢.降低融資成本；既可用于規(guī)避匯率風險，又可用于管理不同幣種的利率風險；AB項正確。故本題答案為ABCD。

4、參考答案：A，C，D

參考解析：技術分析方法重在分析行情的歷史走勢，以期通過分析當前價和量的關系。再根據歷史行情走勢來預測和判斷股指未來變動方向。故本題答案為ACD。

5、參考答案：B，C

參考解析：期貨公司設立首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的.應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。故本題答案為BC。

6、參考答案：A，C

參考解析：上證50ETF期權合約的交易時間包括上午09：15～11：30.下午13：30～15：00。故本題答案為AC。

7、參考答案：A，B

參考解析：進行交叉套期保值的關鍵是要把握以下兩點：(1)正確選擇承擔保值任務的另外一種期貨，只有相關程度高的品種，才是為手中持有的現(xiàn)匯進行保值的適當工具。(2)正確調整期貨合約的數(shù)量，使其與被保值對象相匹配。故本題答案為AB。

8、參考答案：B，C

參考解析：適合外匯期貨買入套期保值的情形主要包括：(1)外匯短期負債者擔心未來貨幣升值；(2)國際貿易中的進口商擔心付匯時外匯匯率上升造成損失，BC均正確。故本題答案為BC。

9、參考答案：B，D

參考解析：下達限價指令后，價格高于等于11630都可以。故本題答案為BD。

10、參考答案：A，B，C

參考解析：國際上結算機構通常采用分級結算制度，即只有結算機構的會員才能直接得到結算機構提供的服務，非結算會員只能由結算會員提供結算服務。大致可分為三個層次。第一個層次是由結算機構對結算會員進行結算，結算會員是交易所會員中資金雄厚、信譽良好的期貨公司或金融機構；第二個層次是結算會員與非結算會員或者結算會員與結算會員所代理客戶之間的結算：第三個層次是非結算會員對非結算會員所代理客戶的結算。故本題答案為ABC。

二、判斷題

1、參考答案：A

參考解析：滬深300指數(shù)期貨合約的交割方式為現(xiàn)金交割。故本題答案為A。

2、參考答案：A

參考解析：場外期權交易的品種更加多樣，形式更加靈活，規(guī)模更大。故本題答案為A。

3、參考答案：B

參考解析：期貨價格是連續(xù)不斷地反映供求關系及其變化趨勢的一種價格.價格具有連續(xù)性。故本題答案為B。

4、參考答案：A

參考解析：金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。故本題答案為A。

5、參考答案：A

參考解析：實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務，可以代理客戶進行期貨交易：非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。故本題答案為A。

6、參考答案：B

參考解析：跨期套利可以買入相同交易所的同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約。故本題答案為B。

7、參考答案：B

參考解析：期貨公司從事資產管理業(yè)務的，應當依法登記備案。故本題答案為B。

8、參考答案：B

參考解析：期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質量標的物的標準化合約。故本題答案為B。

9、參考答案：B

參考解析：期貨交易所在擔保交易履約職能時，交易買賣雙方并不發(fā)生直接關系，只和結算機構發(fā)生關系，結算機構成為所有合約賣方的買方和所有合約買方的賣方。故本題答案為B。

10、參考答案：A

參考解析：期貨公司應當為每個客戶單獨開立專門賬戶，設置交易編碼，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。故本題答案為A。

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