2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練(9月25日)

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綜合題(在每題給出的4個選項中。有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)

小崔于2008年10月開始擔任北京甲期貨公司的首席風險官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經營中存在風險隱患。于是小崔依法展開質詢和調查，但是甲期貨公司認為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進一步調查，小崔一怒之下直接向中國證監(jiān)會提出辭呈。

根據(jù)材料。作答以下幾道題。

1.小崔的做法，違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定。

A.十

B.十八

C.三十

D.三十三

2.甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定。

A.三

B.二十

C.二十六

D.三十

3.如果小崔在任職期間發(fā)現(xiàn)甲期貨公司有違規(guī)行為，小崔直接將此事報告給了甲期貨公司董事會，并且于5日后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，則小崔()。

A.做法是正確的

B.違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定

C.違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定

D.違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】B

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

2.【答案】C

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合期貨公司首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風險官履行職責。

3.【答案】B

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，第二十三條規(guī)定，期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

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